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[单选题]从事理财产品销售业务活动,应当遵守法律法规、监管规定、合作协议及理财产品销售文件的约定,诚实守信,谨慎勤勉,恪守职业道德和行为规范,向投资者充分披露信息和揭示风险,()。
A.打破刚性兑付
B.不得直接或变相宣传、承诺保本保收益
C.不得损害国家利益、社会公共利益和投资者的合法权益
D.以上都是
[单选题]理财产品销售机构从事理财产品销售业务活动,应当具备完善的理财产品销售投资者适当性管理、()等制度,以及满足理财产品销售管理需要的组织体系、操作流程和监测机制。
A.投资者权益保护
B.销售人员执业操守
C.应急处理
D.以上都是
[多选题]理财产品销售机构从事理财产品销售业务活动,应当持续具备()等条件。
A.财务状况良好,运作规范稳定
B.具备完善的理财产品销售结算资金管理制度
C.具备安全、高效的办理理财产品认(申)购和赎回等业务的技术设施和销售系统
D.代理销售机构与理财公司实施信息系统联网,能够满足数据传输需要
[多选题]理财产品销售机构及其销售人员从事理财产品销售业务活动,不得有下列情形:()。
A.误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品将销售的理财产品与存款或其他产品进行混同
B.虚假宣传、片面或者不当宣传,夸大过往业绩,预测理财产品的投资业绩,或者出具、宣传理财产品预期收益率
C.使用未说明选择原因、测算依据或计算方法的业绩比较基准,单独或突出使用绝对数值、区间数值展示业绩比较基准
D.将销售的理财产品与存款或其他产品进行混同
[多选题]理财产品销售机构应当指定专门部门和人员负责对理财产品销售业务活动的合法合规性进行审查、监督和检查,并确保该部门和人员独立、有效履行职责。该部门应当对()等进行合规审查,并出具合规审查意见。
A.理财产品销售准入
B.产品合规及风险评估的标准和流程
C.销售业务内部制度
D.新销售产品、新业务方案
[判断题]未经理财产品销售机构进行上岗资格认定并签订劳动合同,任何人员不得从事理财产品销售业务活动,银保监会另有规定的除外。
A.正确
B.错误
[判断题]理财公司应当对代理销售机构理财产品销售业务活动情况至少每年开展一次规范性评估。
A.正确
B.错误
[单选题]理财公司应当对代理销售机构理财产品销售业务活动情况至少每年开展()次规范性评估。
A.一
B.二
C.三
D.四
[单选题]理财公司应当对代理销售机构理财产品销售业务活动情况至少每()开展一次规范性评估。
A.月
B.季
C.半年
D.年