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[多选题]政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的（）和收款人的姓名、住所等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。
A.姓名或者名称
B.账号
C.住所
D.国籍
[单选题]商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理（ ）现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A.人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上
B.人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上
C.人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上
D.人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上
[单选题]乡镇农村中小法人金融机构（指农村信用合作社等）发生案件的，给予案件防控（ ）记过以上处分，给予主要负责人记过以上处分、分管负责人记大过以上处分，相关负责人警告以上处分。
A.A.负责人
B.B.安全员
C.C.值班人员
D.D.第一责任人
[单选题]乡镇农村中小法人金融机构（指农村信用合作社等）发生案件的，给予案件防控第一责任人记过以上处分，给予主要负责人记过以上处分、分管负责人记大过以上处分，相关负责人（ ）以上处分。
A.A.警告
B.B.停职
C.C.记过
D.D.罚款
[单选题]参与证券投资的金融机构包括( )。
Ⅰ.证券经营机构
Ⅱ.银行业金融机构
Ⅲ.保险经营机构
Ⅳ.其他金融机构
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]履职回避工作员工范围为与银行保险机构总部及境内机构（包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等）签订劳动合同的所有人员。
A.正确
B.错误
[判断题]履职回避工作对象范围为与银行保险机构总部及境内机构(包括各类
分支机构、银行业保险业附属机构等)签订劳动合同的所有在岗人员
A.正确
B.错误
[单选题]银行理财子公司开业，应当由作为控股股东的商业银行向银行业监督管理机构提交申请，由银行业监督管理机构受理、审查并决定。银行业监督管理机构自受理之日起（）个月内作出核准或不予核准的书面决定。
A.2
B.3
C.4
D.5
[判断题]履职回避工作对象范围员工范围包括与银行保险机构总部及境内机构（包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等）签订劳动合同的所有在岗人员，不涉及劳务派遣人员。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行出现下列哪些行为时,中国人民银行有权建议银行业监督管理机构责令停业整顿或吊销经营许可证()。
A.未经批准分立、合并的
B.未经批准发行、买卖金融债券的
C.提供虚假财务报告、报表和统计报表的
D.违反规定同业拆借的
[多选题]根据《银行业监督管理法》,银行业监督管理机构在银行业金融机构违反审慎经营规则时,可以做出的行政管制措施是?(0.29分)
A.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
B.限制资产转让
C.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
D.责令控股股东转让股权或者限制股东的权利
