按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括()。
Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成不不得超过净资本的30%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
Ⅰ.资产
Ⅱ.现金流
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定集合资产管理计划合同的必备内容不包括()。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,集合资产管理计划合同的必备内容不包括()。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有()。
Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
证券公司从事证券自营业务,下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的有()。
Ⅰ.自营证券总值与公司净资本的比例
Ⅱ.持有一种证券的价值与公司净资本的比例
Ⅲ.持有一种证券的数量与该证券发行总量
Ⅳ.持有一种证券的价值与公司总资本的比例
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