更多"在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）"的相关试题:
[多项选择]灭火救援业务训练应遵循的原则是（）.
A. 训战一致
B. 从难从严
C. 分类施训
D. 正规系统
[多项选择]内控制度建设应遵循的原则是（）
A. 开办一项业务
B. 出台一项制度
C. 建立一项流程
D. 组织一次学习
[多项选择]银行办理储蓄存款业务时应遵循的原则是（）
A. 存款自愿
B. 取款自由
C. 存款有息
D. 代扣利息税
E. 为存款人保密
[单项选择]营业柜台在办理收、付款业务时应遵循（）原则。
A. 办理兑换业务必须先兑入、后兑出
B. 办理兑换业务必须先兑出、后兑入
C. 受理收款人提交的他行付款凭证，可直接按照凭证金额支付
D. 本行开户单位间转账结算必须先记收款人账户，后记付款人账户
[单项选择]
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
Ⅰ.保密意识
Ⅱ.合规操作意识
Ⅲ.风险控制意识
Ⅳ.风险杜绝意识
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]个人通知存款业务应遵循（）相关规定。
A. 《储蓄管理条例》
B. 《通知存款管理办法》
C. 《现金管理暂行条例》
D. 《支付结算办法》
[单项选择]大小额来报退汇业务应遵循（）原则。
A. 原路退回
B. 原路划转
C. 退回上级行
D. 划转上级行
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向提供风险监控报告（）。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.实际控制人
Ⅳ.投资决策机构
A. Ⅰ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅱ.Ⅳ
[单项选择]公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（）。
A. 全过程介入和监控
B. 重点监控
C. 事前监控
D. 事后监控
[简答题]在我国企业建立和健全激励机制应遵循什么原则？
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]结售汇业务应遵循业务审核与交易处理相分离的原则。其中（）和（）两项岗位必须互斥，做到受理结售汇业务的审核人员与核心系统办理结售汇交易的经办人员不为同一人。
[多项选择]保险公司开展互联网保险业务应遵循（）和（）原则。
A. 及时性
B. 安全性
C. 时效性
D. 保密性
E. 稳定性
[单项选择]
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）
Ⅰ.撒销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.追究刑事责任
Ⅳ.警告
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
A. 投资发生损失，证券公司承担连带责任
B. 公平公正、诚实守信
C. 投资风险客户自担
D. 健全内部控制、规范运作
