[单项选择]在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
C. 《证券公司治理准则》
D. 《证券公司风险控制指标管理办法》

[单项选择]在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。
A. 《证券法》
B. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
C. 《证券公司治理准则》
D. 《证券公司风险控制指标管理办法》

[单项选择]下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C. 《证券从业人员行为守则（试行）》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

[单项选择]下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C. 《证券从业人员行为守则（试行）》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

[单项选择]关于增发及上市业务操作流程，下列不属于发行阶段主承销商和发行人应提交的材料的是（）。
A. 中国证监会的核准文件
B. 经中国证监会审核的全部发行申报材料
C. 上市报告书
D. 发行的预计时间安排

[单项选择]《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
A. 法律
B. 行政法规
C. 部门规章及规范性文件
D. 自律性规则

[单项选择]

下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。
Ⅰ.《证券法》
Ⅱ.《证券公司监督管理条例》
Ⅲ.《证券公司内部控制指引》
Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
Ⅰ.6
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.28

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

[多项选择]以下法律、法规中，属于涉及事故灾难的法律法规体系的是（）。
A. 《中华人民共和国消防法》
B. 《中华人民共和国安全生产法》
C. 《安全生产事故报告和调查处理条例》
D. 《中华人民共和国建筑法》

[单项选择]

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
Ⅰ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息
Ⅱ.如公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则
Ⅳ.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[单项选择]

下列选项中，属于证券承销业务种类的有（）。
Ⅰ.自销
Ⅱ.包销
Ⅲ.经销
Ⅳ.代销

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、1V
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ

[单项选择]

下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作
Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任
Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动
Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[判断题]驾驶机动车违反道路交通安全法律法规发生交通事故属于交通违章行为。

[判断题]承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。

[单项选择]根据现行法律法规，下列不属于工伤保险实施范围的单位是（）。
A. 合资企业
B. 有雇工的个体工商户
C. 外资企业
D. 国家机关

[多项选择]现行法律法规对公司股利分配方面的限制有（）。
A. 资本保全
B. 不允许股权稀释
C. 保持资产的流动性
D. 按比例提取法定盈余公积

[单项选择]下列各项税收法律法规中，属于国务院制定的行政法规是（）。
A. 中华人民共和国个人所得税法
B. 中华人民共和国税收征收管理法
C. 中华人民共和国企业所得税法实施条例
D. 中华人民共和国增值税暂行条例实施细则

[单项选择]证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。
A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
B. 责令改正
C. 情节严重的，撤销相关业务许可
D. 没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款

[多项选择]股票发行的承销方式有（）
A. 自销
B. 包销
C. 代销
D. 直销