更多"证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营"的相关试题:
[单项选择]
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。
Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制
Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置
Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任
Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]药品零售企业应当定期对陈列、存放的药品进行检查，重点检查的药品不包括（）
A. 拆零药品
B. 中药饮片
C. 近效期药品
D. 处方药
[单项选择]商检工作人员应当定期接受业务培训和考核，经考核合格，方可上岗执行职务（）。
A. 正确
B. 错误
[单项选择]证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于（）年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]单位应当定期对政府采购业务信息进行分类统计，并（）。
A. 提交管理层
B. 对公众公开提供的数据和信息
C. 在内部进行通报
D. 仅留档备查
[判断题]外币储蓄定期存款提现后结汇应当进行汇兑业务申报
[单项选择]证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]对与犯罪有关的人身进行检查，只能由侦查人员进行。检查的情况应当写成笔录，由参加检查的人和被检查人签名或者盖章。
[多项选择]对实行按计划成本计价的企业进行检查时，应当主要检查的内容（）。
A. 材料成本差异发生额的检查
B. 材料成本差异率计算的检查
C. 分配差异额的检查
D. 销售成本账户的检查
[多项选择]营业部是公司经纪业务营销工作实施部门，根据营销业务需要设立市场营销部，营销管理人员包括：（）。
A. 营销总监
B. 团队管理岗
C. 渠道管理岗
D. 招聘管理岗
E. 客户回访管理员
[判断题]行政机关在进行调查或者进行检查时，应当向当事人或者有关人员出示证件。
[多项选择]公安机关对与违反治安管理有关的物品进行检查时，应当出示（）
A. 工作证件
B. 身份证
C. 县级以上人民政府开具的检查证明文件
D. 县级以上人民政府公安机关开具的检查证明文件
[单项选择]证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于10个连续工作日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续（）个工作日。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[简答题]工商行政管理机关能否对自然人的人身或者住所进行检查？应当如何检查？
[单项选择]工程上应根据（）采取日检查或定期检查的方式对施工进度计划进行检查。
A. 施工进度计划实施记录
B. 施工进度计划
C. 施工日志
D. 施工手册
