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[单选题]按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要加强向央行的报告沟通,运用( )等工具,满足流动性需求。
A.临时流动性便利
B.公开市场工具
C.再贷款
D.再贴现
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要严格执行《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,对于排查中发现的案件疑点和线索,可有分支机构自行开展自查。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要针对全体员工持续开展法律合规教育培训,并以监管机构和银行业金融机构自身的案防制度以及《刑法》中关于金融犯罪的有关规定为主要内容。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,为严格执行案件风险防控制度,银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用,因此以下说法正确的是:( )
A.分支机构出现的风险事件,由上级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定
B.分支机构出现的风险事件,由本级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定
C.各分支机构应将本级和上级案防牵头部门.部门职责.联系人.联系方式等信息报送属地监管机构
D.分支机构应将本级案防牵头部门.部门职责.联系人.联系方式等信息报送属地监管机构即可
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度,对于主动反映.举报案件线索的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中,银行业金融机构要更加突出( )案防牵头部门的作用。
A.上级机构
B.分支机构
C.本级机构
D.分支机构及上级
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度规定,按照___的原则对案件责任人员实施责任追究,防止问责扩大化和问责不到位,切实做到谁的责任谁承担。( )
A.依法依规
B.实事求是
C.权责对等
D.责任明确
E.逐级追究
F.三级追究
[单选题]按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要严格债券评级准入标准,做好债券投资( )。
A.流动性管理
B.风险管理
C.穿透管理
D.久期管理
[单选题]按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构要将地下钱庄非法活动排查工作纳入( )检查的范围。
A.合规
B.稽核
C.内控
D.外部审计
[判断题]按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构要加强员工行为排查,严禁银行员工为揽存.赚手续费充当地下钱庄的资金掮客。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要坚持穿透管理和( )的原则,将债券投资纳入统一授信。
A.重要性
B.实质重于形式
C.谨慎性
D.相关性
[多选题]按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要加强负债稳定性管理,确保负债_____。( )
A.总量适度
B.来源稳定
C.结构多元
D.期限匹配
[多选题]按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要加强_____,严格不同层级的审批权限。( )
A.统一授信
B.分级授信
C.统一管理
D.分级管理
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要强化高管人员对案防工作的领导责任,督促高管人员更加重视提升案防制度执行力。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,在开展地下钱庄非法活动排查中,银行业金融机构要重点关注___的交易行为。( )
A.注册资本较少
B.现金交易.网银交易频繁
C.交易对手多为个人账户
D.结售汇业务频繁
[判断题]按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要完善外包管理体系,降低外包风险,不得将信息科技管理责任外包。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定,银行业金融机构要遵循利费分离原则,严格区分收息和收费业务,不得将利息分解为费用收取,严禁变相提高利率。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要改进绩效考评体系,突出合规经营和风险管理的重要性,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当( )其他类指标。
A.稍微高于
B.稍微低于
C.明显高于
D.明显低于
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,在初步确认分支机构有关风险事件具有案件性质后,银行业金融机构要立即向公安.司法机关报案。报案存在失职问题的,要严厉追究___的___责任。( )
A.案发分支机构的案防牵头部门,领导
B.案发分支机构的上级案防牵头部门,领导
C.案发分支机构,直接
D.案发分支机构的上级机构,直接
