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[单项选择]
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的（）。
Ⅰ.变更登记申请报告
Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历
Ⅲ.证券业执业证书
Ⅳ.新任职机构出具的接收函
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件，对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。
[单项选择]
个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。
Ⅰ.董事长
Ⅱ.总经理
Ⅲ.经理
Ⅳ.主任
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即（）。
A. 尽职推荐阶段
B. 持续督导阶段
C. 前端督导阶段
D. 后台督导阶段
[单项选择]
个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定
Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定
Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。
A. 4名
B. 5名
C. 6名
D. 7名
[单项选择]保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。
A. 1
B. 2
C. 5
D. 3
[多项选择]保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。
A. 监管谈话
B. 责令进行业务学习
C. 出具警示函
D. 认定为不适当人选
[判断题]保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。
[单项选择]
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。
Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书
Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚
Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅳ
[单项选择]
中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括（）。
Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书
Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚
Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
[单项选择]个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。
A. 申请报告
B. 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C. 证券业执业证书
D. 个人财务状况说明
[单项选择]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
A. 诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
B. 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C. 最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D. 未负有数额较大到期未清偿的债务
[单项选择]
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。
Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合
Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（）
A. 已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人
B. 某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格
C. 被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人
D. 刚完成注册的保荐代表人
