[单项选择]证券交易当事人买卖的证券可以采用（）形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A. 口头
B. 纸面
C. 合同
D. 双方协议

[单项选择]

公开发行公司债券的核准机构有（）
Ⅰ.国务院授权的部门
Ⅱ.国务院证券监督管理机构
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.证券公司

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

[单项选择]

商业银行担任基金托管人的，由（）核准。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.国务院银行业监督管理机构
Ⅳ.证券业协会

A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告的内容包括（）
Ⅰ.公司概况、公司的实际控制人
Ⅱ.公司财务会计报告和经营情况
Ⅲ.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
Ⅳ.已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
 

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得（）
Ⅰ.直接或者以化名持有、买卖股票
Ⅱ.借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ.收受他人赠送的股票
Ⅳ.就股票趋势提出自己的看法

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[多项选择]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）。
A. 不得直接买卖股票
B. 不得以化名持有股票
C. 可以借他人名义持有、买卖股票
D. 不得收受他人赠送的股票
E. 可以继续持有原来已持有的股票

[单项选择]

证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）
Ⅰ.不得直接买卖股票
Ⅱ.不得以化名持有股票
Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票
Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

[单项选择]

对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虑假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）
Ⅰ.取消从业资格
Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款
Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ.构成犯霏的，依法追究刑事责任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[单项选择]证券发行和交易的当事人在从事证券买卖的民事活动中应按照市场经济的基本要求进行等价交换，这是证券法中的（）
A. 自愿原则
B. 有偿原则
C. 诚实信用原则
D. 公正原则

[多项选择]证券投资基金的当事人主要有（）。
A. 基金持有人
B. 基金发起人
C. 基金托管人
D. 基金管理人

[单项选择]

在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的可以采用大宗交易方式（）。
Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于30万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手或者交易金额不低1000万元人民币

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ

[单项选择]

在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ

[判断题]证券行市是指证券买卖本身，也即证券买卖双方从买卖达成到完成交割的全过程。

[单项选择]在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长（）个交易日。
A. 10；10
B. 10：15
C. 15；15
D. 15；10

[单项选择]

证券市场监管机构包括（）。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构
Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ.证券登记结算公司
Ⅳ.行业协会

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ

[单项选择]

资产证券化的有关当事人包括（）。
Ⅰ.发起人
Ⅱ.信用增级机构
Ⅲ.承销人
Ⅳ.特定目的机构或特定目的受托人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]基金证券体现当事人之间的（）。
A. 产权关系
B. 债权关系
C. 信托关系
D. 保证关系

[单项选择]在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 1亿元；5亿元
B. 2亿元；5亿元
C. 1亿元；10亿元
D. 5亿元；10亿元

[判断题]证券公司可以做证券承销或代理证券买卖，但不能进行自营业务。

[判断题]1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证券会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。