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[单项选择]
以下（）情形属于公开发行证券。
Ⅰ.向不特定对象发行证券
Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券
Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券
Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[单项选择]
下列有关证券公开发行的说法中，正确的有（）
Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券
Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
根据《证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有（）
Ⅰ.向不特定对象发行证券的
Ⅱ.向特定对象发行证券的
Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的
Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]向不特定对象广泛发行证券的方式，称为（）。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[判断题]只要是向不特定对象发行证券，无论人数多少，都会被判定为公开发行。
[单项选择]
下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作
Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任
Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动
Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
[单项选择]以非特定公众投资者为对象，公开募集发行证券的发行方式是（）
A. 公募发行
B. 直接发行
C. 间接发行
D. 设立发行
[判断题]国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。
[单项选择]
上市公司公开发行新股包括（）。
Ⅰ.向原股东配售股份
Ⅱ.向不特定对象公开募集股份
Ⅲ.向特定对象发行股票
Ⅳ.向原股东公开募集股份
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[判断题]非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。
[单项选择]
上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正
Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]上市公司公开发行新股，向不特定对象公开募集股份，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于（）。
A. 6%
B. 10%
C. 15%
D. 16%
[单项选择]向特定对象发行股票后股东累计不超过（）人的，为非公开发行。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[单项选择]仅向少数特定投资者发行证券的方式，被称为（）。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[判断题]私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。
[多项选择]企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即（）。
A. 尽职推荐阶段
B. 持续督导阶段
C. 前端督导阶段
D. 后台督导阶段
[单项选择]
下列属于变相公开发行证券的特征有（）。
Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的
Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
