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发布时间:2024-01-16 04:31:50

[单选题]证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于( )个月
A.1
B.3
C.6
D.12

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[单选题]证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于( )个月
A.1
B.3
C.6
D.12
[单选题]证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
[判断题]证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额,应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券期货经营机构自有资金所持的集台资产管理计划份额,应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
[单选题]根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》,证券公司投资经理应当具备(  )。 ①从事证券业务所需的专业能力 ②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验 ③具备良好的诚信记录和职业操守 ④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于(  )个月。
A.6
B.5
C.4
D.3
[单选题](2020年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有(  ) Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务,不得以任何方式向投资者承诺最低收益,仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失 Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用 Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任 Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,相应归入证券期货经营机构、托管人财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括(  )。
A.商业银行设立的从事理财业务的子公司
B.证券公司
C.基金管理公司
D.期货公司
[判断题]根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,集合资产管理计划的投资者人数不得超过一百人。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司以自有资金参与集合计划,自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的( )。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

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