更多"[单选题]信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中( )的具体要求和反"的相关试题:
[单选题]信息披露制度是《中华人民共和国证券法》( )的具体要求和反映。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.依法监管原则
[多选题]为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,由中国证监会依法采取( )等监管措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记人诚信档案
[单选题]信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )以下的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.20万元以上200万元以下
[单选题]信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.60万元以上600万元以下
[单选题]信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中,错误的有( )。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款
B.责令改正
C.给予警告
D.处以五十万元以上五百万元以下的罚款
[多选题]为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构违反《证券法》,由中国证监会给予的处罚有()。
A.吊销经营许可证
B.责令改正
C.监管谈话
D.记入诚信档案
[多选题]为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构,违反《证券法》,由中国证监会给予的处罚有()。
A.吊销经营许可证
B.责令改正
C.监管谈话
D.记入诚信档案
[单选题]()是指发行人中请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
A.注册制
B.审核制
C.审批制
D.核准制
[单选题]加强股权投资基金信息披露制度建设,规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,有利于( )。
Ⅰ.保障股权投资基金投资者的收益权
Ⅱ.保障股权投资基金投资者的知情权
Ⅲ.保护股权投资基金投资者的合法权益
Ⅳ.促进市场资源的合理配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,予以警告,并处以( )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下
[单选题]加强私募基金信息披露制度建设,规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,有利于( )。
Ⅰ.保障私募基金投资者的收益权
Ⅱ.保障私募基金投资者的知情权
Ⅲ.保护私募基金投资者的合法权益
Ⅳ.促进市场资源的合理配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ