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[判断题]牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有三年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业五年以上工作经历。
A.正确
B.错误
[判断题]牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守同时具有三年以上合规或风险管理工作经历或者具有所在行业五年以上工作经历。
A.正确
B.错误
[单选题]牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（ ）年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业（ ）年以上工作经历。
A.3，5
B.5，10
C.5，8
D.3，10
[多选题]根据《上饶银行洗钱和恐怖融资风险管理办法》规定,应当任命或授权一名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作,其有权独立开展工作,直接向董事会报告洗钱风险管理情况。牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备哪些条件( )
A.较强的履职能力和职业操守
B.具有五年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业十年以上工作经历。
C.通过人民银行反洗钱准入培训
D.取得CAMS证书
[单选题]银行业金融机构应当任命或者授权一名（）牵头负责洗钱和恐怖融资风险管理工作，其有权独立开展工作。
A.A普通员工
B.B一般内部部门负责人
C.C网点主任
D.D高级管理人员
[单选题]法人金融机构应当指定一名（ ）全面负责洗钱风险自评估工作。
A.董事会成员
B.监事会成员
C.高级管理人员
D.反洗钱领导小组成员
[判断题]高级管理层负责执行董事会制定的反洗钱风险管理战略和管理政策,确保反洗钱工作有效实施。( )
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的，人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。
A.正确
B.错误
[多选题]董事会可以授权下设的（ ）履行其洗钱风险管理的部分职责，并负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见
A.高级管理层
B.反洗钱专职岗
C.业务部门
D.专业委员会
[单选题]董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。( )负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。
A. 高级管理层
B.反洗钱专职岗
C.业务部门
D.专业委员会
