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[单选题] 根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作中,审定案件风险排查报告,全面掌握案件风险排查的总体情况。
A. 总体
B.部分
C. 一些
D. 少数
[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作, 建立案件风险排查()和()。
A. 奖惩制度
B. 举报人保护制度
C. 经济制度
D. 法律制度
[多选题] 根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定, 银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作, ()、()和()执行案件风险排查的程序和具体操作规程。
A. 制定
B. 审查
C. 监督
D. 管理
[单选题] 根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构( )统一组织案件风险排查工作。
A.中级管理层
B.高级管理层
C.部门管理层
D.基层管理部
[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当加强案件风险排查工作质量控制,( )( )( )( )和( )案件风险。
A. 有效识别
B. 评估
C. 监测
D. 处置
E. 报告
[单选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构在组织案件风险排查时,可以采取灵活多样的方式( )确定排查方法,科学确定开展案件风险排查的频率和时间。
A. 自主
B. 统一
C. 集中
D.集体
[单选题] 根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构对案件风险排查工作负( )责任。
A. 主要
B. 主体
C. 次要
D.首要
[单选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构内审稽核部门负责监督案件风险排查工作,并将案件风险排查工作开展情况作为( )监督的重要内容。
A. 年度内审
B. 月度内审
C. 季度内审
D. 周度内审
[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当及时修订和完善案件风险排查中暴露出缺陷的现行( )、( )和( )。
A. 管理办法
B. 规章制度
C. 业务流程
D. 信息科技系统
[单选题] 根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银
监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负( )责任。
A. 管理
B. 督导
C. 监督
D.监管
[单选题] 根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行金融机构对案件风险排查工作负( )。
A.主体责任
B.监管责任
C.主要责任
D.检查责任
[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当定期向监管机构报送包括( )、( )、( )、( )和( )等内容的案件风险排查情况报告,报告应由行长(总经理、主任)签发。
A. 基本情况
B. 取得成效
C. 发现问题
D. 采取措施
E. 工作建议
[单选题] 根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,( )及其派出机构对银行金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.人民银行
B.农商行
C.银监会
D.政府