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[单选题] 对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其()录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。
Ⅰ.姓名
Ⅱ.身份证号码
Ⅲ.工作单位
Ⅳ.工作年限
A. Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅱ.Ⅲ
[单选题]证券投资分析中公司分析的对象主要是指( )。
A.上市公司
B.非上市公司
C.所有公司
D.大型国有企业
[单选题]（ ）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 证券投资咨询业务
[单选题]( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 证券投资咨询业务
[单选题]当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（ ）提出监管处置建议。
A. 证券公司
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 中国证监会
[多选题]证券投资分析的方法主要有( )。
A.量化分析
B.技术分析
C.学术分析
D.基本分析
[判断题]在经济走向繁荣时，投资者应选择周期性特征不明显的行业证券。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询执业人员的是()。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]证券投资技术分析方法的要素包括()。
A.价格
B.成交量
C.时间和空间
D.公司经营状况
[单选题]证券投资技术分析是建立在()基础之上的。
A.K线理论
B.切线理论
C.形态理论
D.道氏理论
[多选题]下列各项中,属于证券投资基本分析方法优点的是( )。
A.对证券价格预测精度较高
B.短期价格走势的预测能力较强
C.能够从经济和金融层面揭示证券价格决定的基本因素
D.证券价格决定的基本因素对价格的影响方式和影响程度
[单选题] 技术分析中市场行为涵盖一切信息的假定指的是股票过去()和()包含了证券分析师和投资者对于公司的预期变化。
A. 价格;成交量
B. 价格;涨跌幅
C. 盈利;股利
D. 价格;股利
[单选题]
在投资方案经济评价中进行敏感性分析时，选择分析的不确定性因素需要。选择分析的不确定性因素主要考虑的原则是指( )。
A. 分析的因素对评价指标影响较大，而该因素非常准确
B. 该因素容易确定， 并且对所评价的项目影响不大
C. 结合确定的评价指标，考虑需要分析的因素的确定的容易性
D. 分析的因素对评价指标影响较大，而该因素在确定性分析中的数据的准确性把握不大
[单选题] 证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。
Ⅰ．信托投资公司
Ⅱ．基金管理公司
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．律师事务所
A. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B. Ⅱ．Ⅲ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
[多选题]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，( )的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A.A、期货业协会
B.B、证券业协会
C.C、期货交易所
D.D、证券期货监督管理部门
[单选题]证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。
A. 中国证券业协会
B. 中国证券登记结算有限责任公司
C. 证券交易所
D. 中国证监会
[判断题]证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。( )
A.正确
B.错误
[判断题]在我国,基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。()
A.正确
B.错误
