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[单选题]银行一定要加强员工行为管理,及时掌握员工思想行为动态,全面了解员工()小时内外思想动态行为(0.14分)
A.8
B.10
C.12
D.24
[多选题]银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。加大对员工异常行为的监督检查力度,异常行为包括（ ）
A.参与民间借贷、非法集资;
B.充当资金掮客、洗钱;
C.涉黄、涉赌、涉毒;
D.经商办企业、过度消费及负债、频繁请假。
[多选题]银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括:（ ）
A.建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
B.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
C.定期组织案防工作培训
D.跟踪落实监管部门提出的案防监管要求
[判断题]会计、储蓄业务管理人员发现员工异常行为,及时管理或及时向上级报告。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行员工对于同事非故意地违反规章行为要及时进行善意的提示,对违法行为要及时制止,不能制止的,要及时向所在机构、监管及公检法等部门报 告( )。(0.14分)
A.正确
B.错误
[多选题] 人事部门负责发起制定员工行为管理制度，设立员工行为管理台账，将员工入职前( )等纳入案防管理范畴，将员工八小时内外行为规范、交友情况、负债情况等纳入员工行为失范监测范畴，并定期组织员工异常行为排查，根据排查结果向合规部门出具结论报告。
A. 背景考察
B. 职业操守
C. 家庭情况
D. 轮岗情况
[单选题]‗年为银行业“（ ）”，各银行业金融机构要以合规管理为核心，以员工行为管理为重点，高度重视，认真组织，多措并举，通过合规文化建设使案防意识入脑入心。
A.规范管理年
B.合规管理年
C.征信宣传年
D.强化管理年
[多选题]违反农村商业银行保密管理有关规定，有下列行为之一的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人记大过至撤职处分；情节严重或造成严重后果的，给予留用察看至开除处分：( )。
A.以牟利为目的泄露国家秘密、农村信用社商业秘密或客户秘密的
B.以盗窃、利诱、胁迫或其他不正当手段获取、使用或传播国家秘密、农村信用社商业秘密或客户秘密的
C.利用职权强制他人违反保密规定的
D.被强制人不抵制、不报告的
[判断题] 2017年为银行业“合规文化建设年”，各银行业金融机构要以员工行为管理为重点，高度重视、认真组织、多措并举，通过合规文化建设使案防意识入脑入心。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔2014〕57号)要求,商业银行应与客户合理约定网银单笔转账上限,合规办理转账业务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]各村镇银行审计部（专职审计岗）为本行员工行为管理的牵头部门。
A.正确
B.错误
