更多"[判断题]89.金融机构负责衍生产品业务风险管理和控制高级管理人员可以"的相关试题:
[判断题]高层管理人员，是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应在内控制度中明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构未经中国人民银行批准，有下列（ ）情形的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。
A.A-变更名称
B.B-变更注册资本
C.C-变更高级管理人员
D.D-变更机构所在地
[判断题]金融机构占压财政存款或者资金的，应当对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分。
A.正确
B.错误
[判断题]6金融机构占压财政存款或者资金的，应当对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分。(.)
A.正确
B.错误
[判断题]国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、高级管理人员、其他直接责任人员给予纪律处分。( )
A.正确
B.错误
[单选题]25.衍生产品交易业务主管人员应当具备（ ）年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。
A.A.1
B.B.3
C.C.5
D.D.10
[判断题] 对于特定的反洗钱违法行为，金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构董事会应当()对现行的衍生产品业务情况、风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。
A.定期
B.不定期
C.每月
D.每季度
[判断题]对于特定的反洗钱违法行为，金融机构的直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。
A.正确
B.错误
[多选题]衍生产品交易业务风险报告应遵循（）原则。
A.独立
B.客观
C.及时
D.全面
[判断题]客户衍生产品业务关系存续期间，银行应根据客户及交易风险程度，动态调整客户分类管理措施，必要时应暂停或终止办理业务。()
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应针对中高级管理人员及基层业务人员，至少每年开展一次金融消费者权益保护专题教育和培训。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
A.正确
B.错误
[判断题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务，应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银监会审批。
A.正确
B.错误
[单选题]银行对衍生产品业务的客户管理,应在综合考虑()基础上,开展持续.充分的客户适合度评估和风险揭示。
A.衍生产品分类和客户分类
B.币种分类和客户分类
C.利率分类和客户分类
D.收益分类和客户分类
