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[单选题]证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。
A.50%
B.100%
C.200%
D.500%
[判断题]《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本 的 20%。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%
Ⅱ.资本杠杆率不得低于100%
Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%
Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类
证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.40%
B.100%
C.60%
D.80%
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（ ）。
Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
Ⅲ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅳ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A.2 000万元
B.5 000万元
C.1亿元
D.2亿元
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。
Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A.50%
B.100%
C.200%
D.500%
[单选题]根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A.10%
B.20%
C.5%
D.30%
[多选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其（）
A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
[单选题]证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（ ）比例扣减净资本。
A.60％
B.80％
C.90％
D.100％
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（ ）。
Ⅰ.限制业务活动
Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（ ）。
Ⅰ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
Ⅲ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
