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[多选题]对账工作中，有下列情形之一的，给予直接责任人警告至记过处分；情节较重或造成不良后果的，给予记大过至开除处分
A. 发现可疑账务未及时上报的
B. 未按规定核对系统内、外账务的
C. 未按要求的对账方式、渠道和时间发送余额对账单，有意为正常对账设置障碍
D. 发现重大差错未及时上报或隐瞒不报的
E. 保管不善导致对账单毁损、丢失的
[多选题]在柜面业务处理中，有下列行为之一的，给予直接责任人警告至记过处分；情节较重或造成不良后果的，给予记大过至开除处分
A. 未按规定填制、取得原始凭证或填制、取得的原始凭证不符合规定的
B. 违反规定使用会计科目或账户的
C. 账账、账簿、账据、账实、账表不相符，未按规定进行处理的
D. 柜员休假未将自己的个人名章交接他人
[多选题]有下列（ ）行为之一的，给予领导责任人警告至记过处分；情节较重或造成不良后果的，给予记大过至撤职处分；情节严重或造成严重后果的，给予开除处分。
A. 纵容、默许、包庇工作人员弄虚作假和违规经营的
B. 工作不负责任，玩忽职守，导致管理混乱的
C. 未按规定行使管理、监督、检查职责，或查出问题不报告、不督促整改、不处理的
D. 将明知有劣迹或不良行为的人员，安排或继续留任在重要业务岗位、重要管理岗位的
E. 授意、指使、强令、胁迫经办人员简化或改变业务操作程序的
F. 与有业务关系的客户发生非正常资金往来的
[多选题]柜员在办理业务过程中，有下列（ ）情形之一的，给予直接责任人、制约责任人警告至记过处分；情节较重或造成不良后果的，给予记大过至撤职处分；情节严重或造成严重后果的，给予开除留用察看至开除处分。
A. 代客户保管预留印鉴、重要空白凭证、存折、银行卡等物品的
B. 柜员离柜时未退出操作界面，重要物品未入库（柜）保管的
C. 非营业时间办理现金收付业务的
D. 柜员之间“空调”现金的
[多选题]柜员在办理业务过程中，有下列情形之一的，给予直接责任人、制约责任人警告至记过处分；情节较重或造成不良后果的，给予记大过至撤职处分；情节严重或造成严重后果的，给予开除留用察看至开除处分
A. 柜员离柜时未退出操作界面，重要物品未入库（柜）保管的
B. 非营业时间办理现金收付业务的
C. 现金库未按岗位分离原则设置库管员和记账员或库管员与记账员混岗操作的
D. 柜员之间“空调”现金的
E. 擅自抽换凭证的
[多选题]下列哪些情形给予直接责任人开除处分，给予制约责任人，领导责任人警告至记大过处分
A. 盗取，贪污，挪用资金或利息的
B. 空存资金虚增存款严重的
C. 伪造，变造涂改单据，凭证等资料
D. 将客户提供的合法证件办理其他业务的
[多选题]在办理信贷业务担保时，有下列（ ）行为的，造成信贷风险的，给予有关责任人警告至记过处分；情节较重的给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。( ) "
A.未按规定审查核实担保人资信情况的
B.未按规定审查核实担保真实性和有效性及抵押物、质押物的价值和变现能力的
C.未按规定办理抵（质）押登记或审批手续的
D.未按规定核实抵（质）押物保管情况的"
[多选题]有下列情形之一的，给予直接责任人开除处分，给予制约责任人、领导责任人警告至记过处分
A. 伪造、变造、涂改单据、凭证等资料的
B. 未按规定填制、取得原始凭证或填制、取得的原始凭证不符合规定的
C. 故意泄露客户存款或账户、账号、客户身份资料信息的
D. 未按规定管理、保管、更换库房钥匙、密码的
[单选题]商业银行在办理票据业务过程中，不得与（）开展票据业务。
A.A.外资银行
B.B.票据中介
C.C.金融交易所
D.D.交易对手名单之外的机构
[多选题]在印章使用过程中，有以下情形之一的，给予直接责任人警告至记过处分，给予制约责任人、领导责任人经济处罚500-1000元；情节严重或造成不良后果的，给予直接责任人记过至记大过处分，给予制约责任人、领导责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予直接责任人开除留用察看至开除处分，给予制约责任人、领导责任人记大过至撤职处分
A. 会计业务类印章交接未经有权人批准，或未当面交接的
B. 未按《山西省农村信用社会计业务印章图例》要求加盖印章的
C. 对支付结算凭证上的印章未进行验印或电子验印不能排除印章真伪疑虑时未采用折角验印的方法进一步验证的
D. 停用的会计业务类印章未按规定时间上缴或未坚持双人送取的
[多选题]各级机构在管理银行卡过程中，有以下（ ）情形之一的，给予直接责任人、领导责任人警告至记大过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级降职处分。
A. 不兼容岗位混岗操作的；
B. 未按操作流程进行分权限、分级管理的；
C. 未按设定权限操作或越权操作的。
D. 以上选项都有
[多选题]有下列（ ）情形之一的，给予有关责任人警告至记过处分，造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
A. 瞒报、迟报案件或案件线索的
B. 阻挠报案或报告案情弄虚作假的
C. 压案不办的
D. 案件查处不力，致使损失或影响扩大的
[多选题]在重要空白凭证领用过程中，有以下情形之一的，给予直接责任人警告至记过处分并处300-1000元经济处罚；情节严重的，给予记大过至撤职处分
A. 重要空白凭证账实不符的
B. 未及时办理入库、入账手续的
C. 领取重要空白凭证时未进行账实核对的
D. 相互借用重要空白凭证的
[多选题]在抵质押物保管过程中，有以下（ ）情形之一的，给予直接责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
A. 未把入账后的抵押权证书及质押品视同现金入库保管的
B. 私自动用抵押权证书及质押品的
C. 因保管不善造成质押的抵押权证书及质押品、借款人或者第三人提供的预留印鉴和密码等丢失、毁损或者泄密的
D. 抽逃、出租、出借抵（质）押物品及权证的
[简答题]办理票据业务的营业机构负责票据凭证的柜⾯操作、票⾯审验及查询查复等⼯作，发现
伪造、变造票据应及时报告上级⾏。
[单选题]未按照规定和程序审批信贷业务或违反社（银）团贷款管理办法有关规定的，给与有关责任人警告至（ ）处分。( )
A.降级
B.记过
C.记大过
D.开除"
[多选题]有下列行为的，给予有关责任人警告至记过处分。
A.对审计人员污蔑、威胁、陷害或打击报复的
B.对提供有关文件、资料或情况的人员进行报复、陷害的
C.违反保密规定，泄露举报人信息或陷害、报复举报人等的
D.阻碍、干扰审计工作正常开展的
