更多"[单选题]保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市"的相关试题:
[单选题]深交所某上市公司发行可转换公司债券，采取网下发行方式的，主承销商可向网下单一申购账户收取的保证金数额为（ ）。
A.不超过50万元
B.不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的5%
C.不超过100万元
D.不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的10%
[判断题]上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对同一类别的机构投资者可以按不同的比例进行配售。()
A.正确
B.错误
[不定项选择题]公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（ ）。
Ⅰ 主承销商法定代表人
Ⅱ内核负责人
Ⅲ 项目负责人
Ⅳ 合规负责人
Ⅴ 债券承销业务负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。
Ⅰ主承销商法定代表人
Ⅱ内核负责人
Ⅲ项目负责人
Ⅳ合规负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发 行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16: 00前向上海交易所提交材料。（ ）
A.正确
B.错误
[不定项选择题]公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。
Ⅰ．主承销商法定代表人
Ⅱ．内核负责人
Ⅲ．项目负责人
Ⅳ．合规负责人
Ⅴ．债券承销业务负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（ ）。
Ⅰ．主承销商法定代表人Ⅱ．内核负责人
Ⅲ．项目负责人Ⅳ．合规负责人
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]上市公司发行可转换公司债券，保荐机构的持续督导期间为可转换公司债券上市当年 剩余时间及其后2个完整会计年度。 （ ）
A.A
B.B
[多选题]证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其 后一个完整会计年度；证券公司发行新股、可转换公司证券的，持续督导期间为上市当年 剩余时间及其后两个完整会计年度。 （ ）
A.A
B.B
[单选题]保荐机构在持续督导期间应履行的职责有（ ）。
Ⅰ．对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ．保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
Ⅲ．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅳ．审阅信息披露文件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
[多选题]持续督导期间，保荐人应督导发行人（ ）。
A.有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B.有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制
C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D.履行信息准确及时披露的义务
[单选题]下列关于持续督导说法正确的是（ ）。
Ⅰ保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书
Ⅱ主板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅲ科创板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。
①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项
⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
