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[判断题]我行合格投资者认定有效期为1年
A.正确
B.错误
[单选题]投资者风险承受能力评级自评估之日起有效期为( ),对于超过有效期或发生可能影响其风险承受能力情况的投资者,须重新进行风险承受能力评估。
A.6个月
B.1年
C.18个月
D.2年
[单选题]投资者风险承受能力评级自评估之日起有效期为( ),对于超过有效期或发生可能影响其风险承受能力情况的投资者,须重新进行风险承受能力评估。
A.6个月
B.1年
C.18个月
D.2年
[判断题]商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员,保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于40小时
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行个人理财业务管理暂行办法,商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员,保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于( )小时。
A.10
B.20
C.30
D.40
[判断题]商业银行开展理财业务,应当确保理财业务与其他业务相分离,理财产品与其代销的金融产品相分离,理财产品之间相分离,理财业务操作与其他业务操作相分离。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行开展理财业务,应当确保理财业务与其他业务相分离,但不用区分理财产品与其代销的金融产品
A.正确
B.错误
[判断题]农发行开展理财业务,应当确保理财业务与其他业务相分离,理财产品与其代销的金融产品相分离,理财产品之间相分离,理财业务操作与其他业务操作相分离。
A.正确
B.错误
[判断题]未达到培训要求的理财业务人员应暂停从事个人理财业务活动。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行个人理财业务管理暂行办法,商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列措施( )。
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
C.建议商业银行对内部机构设置进行调整
D.建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人
[判断题]理财业务是满足客户对资产的保值增值,因为理财业务就是向客户推介高收益的理财产品;(
A.正确
B.错误
[单选题]某商业银行个人理财业务从业人员张某,在销售一款理财产品时,一味夸大产品收益,故意隐瞒产品风险,张某的行为违反了()原则。
A.勤勉尽职
B.诚实守信
C.公平对待客户
D.专业胜任
[判断题]理财资金投资应当确保理财业务与其他业务相分离,理财产品与其代销的金融产品相分离,理财产品之间相分离,理财业务操作与其他业务操作相分离。
A.正确
B.错误