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发布时间:2024-06-08 18:05:38

[多选题]商业银行董事会由哪些人员组成。( )
A.独立董事
B.执行董事
C.非执行董事
D.其他董事

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[多选题]商业银行监事会由哪些人员组成。( )
A.职工监事
B.外部监事
C.股东监事
D.内部监事
[多选题]《商业银行法》规定,拟任人有下列哪些情形的,不得担任商业银行的董事、高级管理人员?()
A.个人负有债务到期未清偿的
B.担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的
C.担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的
D.因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利的
[单选题]商业银行董事、高级管理人员是否应当对年度报告签署书面确认意见:()
A.是
B.否
C.视情况而定
D.以上都对
[单选题]下列关于不得担任中资商业银行董事和高级管理人员的情形说法正确的是()
A.存在其他所任职务与其在该金融机构拟任、现任职务有利益交集的情形
B.存在其他所任职务明显分散其在该金融机构履职时间和精力的情形
C.在其他金融机构兼任职务
D.在其他金融机构董事会任职
[单选题]下列关于不得担任中资商业银行董事和高级管理人员的情形说法错误的是()
A.截至申请任职资格时,本人或其配偶仍有数额较大债务未能偿还,包括但不限于在该金融机构的贷款
B.本人及其近亲属合并持有该金融机构5%以上股份,且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值
C.本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构5%以上股份,且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值
D.本人或其配偶在持有该金融机构5%以上股份的股东单位任职,且该股东单位从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值
[单选题]下列哪种情形不属于不得担任中资商业银行董事和高级管理人员的条件()
A.担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照的机构的董事或高级管理人员的
B.指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的
C.被取消终身的董事和高级管理人员任职资格的
D.受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到3次以上的
[多选题]商业银行董事会根据情况可以单独或合并设立哪些专门委员会。( )
A.战略委员会与薪酬委员会
B.审计委员会与监督委员会
C.提名委员会和风险管理委员会
D.关联交易控制委员会
[单选题]《商业银行法》第二十四条规定,商业银行更换董事、高级管理人员时,应当报经( )审查批准。
A.中国人民银行
B.财政部
C.国务院银行业监督管理机构
D.工商局
[判断题]商业银行董事会对银行风险管理承担最终责任。
A.正确
B.错误
[单选题]有下列情形之一的,不得担任商业银行的董事、高级管理人员:( )
A.因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利的
B.担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,但不负有个人责任的
C.担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,但不负有个人责任的
D.个人所负数额较大的债务但未到期的
[单选题]银行业监督管理机构可派员列席商业银行董事会、监事会和年度经营管理工作会等会议。商业银行召开上述会议时,应当至少提前()个工作日通知银行业监督管理机构:
A.三
B.五
C.七
D.十
[判断题]对农村商业银行董事长、监事长、高管人员以及对风险有重要影响岗位的工作人员,要严格执行绩效薪酬延期支付制度。当资产质量出现大幅下降或盈利状况明显恶化时,应严格限制相关人员的薪酬水平。金融市场业务人员的绩效薪酬应执行延期支付相关规定,配套实施风险损失延期追索、扣回制度,延期支付比例和期限不得低于信贷条线对应岗位员工。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行违反《商业银行法》规定,但尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )罚款。
A.2万元以上20万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.4万元以上40万元以下
D.5万元以上50万元以下
[多选题]商业银行董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行的合规管理职责是()。
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.商业银行章程规定的其他合规管理职责
[判断题]个人所负数额较大的债务到期未清偿的,不得担任商业银行的董事、高级管理人员。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行独立董事履行职责时应当独立对董事会审议事项发表客观、公正的意见,并重点关注以下哪些事项。( )
A.高级管理人员的聘任和解聘、外部审计师的聘任
B.利润分配方案、可能造成商业银行重大损失的事项
C.一般关联交易的合法性和公允性
D.可能损害存款人、中小股东和其他利益相关者合法权益的事项
[判断题]国家机关工作人员不得兼任商业银行独立董事、外部监事。
A.正确
B.错误

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