[判断题]严禁对明知是违规办理的业务或授权不抵制、不报告。
A.正确
B.错误

[判断题]严禁对明知是违规办理的业务或授权不抵制、不报告。
A.正确
B.错误

[判断题]授权员对单位负责人或有关业务主管人员授意 、指使、强令违反规章制度办理业务有权抵制，并向相关部门报告。
A.正确
B.错误

[单选题]严禁违规办理任何未经批准或授权的业务 严禁( )办理各类业务。
A.逆操作流程
B.无授权操作
C.无监督
D.超越权限

[判断题]手工动账应以真实业务为背景，重点关注专用账户的手工动账；不得依据领导签字违规办理业务；账户不得违规垫付资金。
A.正确
B.错误

[判断题]移动终端外出办理业务，授权时使用标准话术确认客户办理业务种类及办理意愿。
A.正确
B.错误

[判断题]领导和上级部门负责人指令经办人员违规办理业务，领导和上级部门负责人为责任人。
A.正确
B.错误

[多选题]理财业务授权以授权书形式办理,授权书内容包括（）
A.授权人、受权人及委托授权监交人姓名
B.授权事项及限制性要求
C.授权期限
D.行使授权的职责
E.其他需要规定的事项

[简答题]九、违规办理社会保险费补缴业务
案例1:武汉某社保处房某某等违规办理补缴案。房某某,武汉某社保处登记核定科原科长,王某、李某系武汉某社保处核定科原工作人员,负责辖区的社保参保登记及核定等工作。
2013年12月至2014年1月,苏某为谋取非法利益,帮助186名不具备购房资格、又欲购房的非武汉市户籍人员办理社会保险费补缴手续。房某某、王某、李某应苏某的要求,分两次违规为上述186名人员办理补缴社会保险费手续。房某某、王某、李某分别收受上诉人苏某贿赂款各14万元。苏某、李某甲(另案处理)为谋取非法利益,分工负责,帮助1438名不具备购房资格、又欲购房的非武汉市户籍人员办理社会养老保险费补缴手续。苏某与房某某、王某、李某共同商议,按每办理一名补缴手续给好处费0.2万元达成意向。房某某等人按照苏某的要求,违规为上述1438名人员办理了补缴2年社会养老保险手续。苏某分别给房某某、王某、李某贿赂款各95.8万元,合计收受贿赂109.8万元。
2015年4月,法院以滥用职权罪、受贿罪判处房某某有期徒刑九年零六个月,判处王某有期徒刑七年零六个月,判处李某有期徒刑六年零六个月。2014年12月,区纪委给予房某某开除党籍处分;2015年5月,区委区直机关纪工委分别给予王某、李某开除党籍处分;2015年5月,市人社局分别给予房某某、王某、李某开除公职处分。(案例来源:网络曝光案例)
案例2:江西某矿务局人社处长陈某某受贿案。陈某某,原任某矿务局数据管理员、退休申报员、人力资源和社会保障处处长助理。
2000年至2016年,陈某某利用职务之便,接受邹某某、杨某某及王某、朱某等人的请托,收受他人财物1.1万元,在上述人员申报领取养老金的信息过程中,将邹某某、杨某某等人的虚假电子身份信息报至省社保局,造成国家养老金80余万元被骗领的严重后果。另外,陈某某擅自修改其本人养老保险数据,使矿务局为其多缴纳养老保险金6.5万元;同时利用其职务便利及职权影响,通过伪造劳动合同等方式,将其妻、子、妻弟、妻妹等人挂靠在相关企业在职职工名单中,办理养老、医疗等社会保险,致使某矿务局及其下属企业为上述人员缴纳养老保险费等26.8万元,共计贪污公款33.4万元。
陈某某因滥用职权罪、贪污罪、受贿罪判处有期徒刑四年,并处罚金20万元。(案例来源:网络曝光案例)
案例3:江西某区社保局副局长卓某某违规补缴案。2018年11月,时任区社保局副局长的卓某某为同姓卓甲及其妹妹办理一次性补缴养老保险费,使两人获得养老待遇。卓某某告知卓甲,每人需补缴保费12.7万元。卓甲随后将两人保费25万元转至卓某某的账户上,卓某某仅为卓甲兄妹二人各缴纳保费7.8万元,将剩余的9.7万元占为己有。
2018年12月开始,卓某某利用工作便利私自登录社保系统金保工程信息系统,擅自修改后台数据,为刘某某提供的外省籍人员虚构社保缴费记录。截至2019年7月,卓某某共为刘某某等人办理了7批次共计109名外省籍人员的养老保险费补缴业务,收受刘某某、田某贿赂共计114.4万元。
2021年1月,卓某某被判处有期徒刑三年,并处罚金16万元。(案例来源:网络曝光案例)
案例4:某县社保局范某某等贪污受贿案。朱某,某县社保局核定股原副股长。范某某,某县供销社政工股原股长。陈某甲,中共预备党员,县社会保险局稽核股原股长。何某某,某县社会保险局支付股原股长兼微机中心主任。陈某乙,某县城乡居民养老保险局原副局长。
2012年初,纪检检查一室对群众反映的范某某有关违纪违法问题进行调查发现,范某某在2006年至2012年利用职务之便,帮助A、B等11个供销社324人办理了参保手续,收受他人贿赂123.6万元,在办理“五七工、家属工”参保工作中贪污公款2.4万元。同时发现县社保局朱某、陈某甲、陈某乙、何某某存在严重违纪违法问题。
经查,2006年12月底,范某某找到陈某甲,将30人共60万元参保费汇入陈某甲帐户。陈某甲利用职务之便,伙同何某某、陈某乙二人,采取1988年至1996年不缴费也视同缴费年限、分年度计算少核定缴费等手段截留并贪污社保资金29.1万元,三人各分得9.7万元。
朱某在县社保局核定股工作期间,利用职务之便多次帮范某某办理相关人员养老保险参保,从中贪污社保款计12.85万元,收受贿赂2万元。
范某某犯非国家工作人员受贿、行贿罪,判处有期徒刑七年,并处没收财产20万元,判处朱某有期徒刑4年6个月。陈某甲、何某某、陈某乙别判处三人3年以上有期徒刑。(案例来源:网络曝光案例)
思考问题:以上案例中,存在违法违规的情形有哪些?如何在工作中防范此类风险?对于做好社保费征收工作有何启示?

[多选题]下列属于农村商业银行员工违规办理的业务是（）。
A.跨区域发放贷款
B.发放顶冒名贷款
C.给亲属违规办理贷款
D.违规办理拆借资金和资金调拨等业务

[判断题]同业业务专用部门不得进行转授权，不得办理未经授权或超授权的同业业务。
A.正确
B.错误

[判断题]理财业务实行授权管理，开展理财业务必须取得相应授权，无授权业务、超授权业务一律不得办理。
A.正确
B.错误

[判断题]对于越权授权或未经授权的柜面业务,业务操作人员有权拒绝办理,并及时向上级报告。
A.正确
B.错误

[简答题]六、违规变更缴费基数
案例4:重庆市某区就业管理局季某违规办理社保业务案。2010年1月至2014年7月,季某利用担任某区就业管理局失业保险科科长、就业管理局创业指导科科长的职务之便,收受当事人13万元并为其办理提前退休。2010年1月、2011年3月,季某受重庆某公司黄某某的请托,违规下调该公司的失业保险缴费基数等,致使该公司少缴失业保险费30万元,事后收受黄某某的贿赂款3.5万元。
2015年5月,季某犯受贿罪,判处有期徒刑十年六个月。(案例来源:纪检监察部门发布案例)
案例5:北京市某区社保支付科朱某骗取社保资金案。2016年3月至2017年11月,朱某在某区社会保障基金管理中心基金支付科工作期间,利用负责生育待遇、失业待遇变更和支付业务(收取并审核申请材料、录入业务系统并存档等)的职务便利,伙同其妻子何某、社会人员赵某,利用朱某实际控制的四家公司,收集产妇信息,违规为不在上述公司实际工作的产妇办理在京社保缴纳业务(共计125人次),人为调高社保缴费基数,在满足津贴申领条件后,以上述产妇的名义申领生育津贴、失业津贴,并将申领的津贴款据为己有,贪污金额达670余万元。
2018年4月,朱某犯贪污罪,判处有期徒刑十二年,罚金80万元。(案例来源:人社部门警示案例)
思考问题:以上案例中,存在违法违规的情形有哪些?如何在工作中防范此类风险?对于做好社保费征收工作有何启示?

[多选题]电子直接支付业务由（）办理，纸质授权支付业务由()办理，电子授权支付业务由预算单位通过网银版郑州银行预算单位自助柜面业务系统办理。
A.主办行
B.经办行
C.预算单位的开户银行
D.总行
E.任意分支行

[多选题]防范高级管理人员（）下属越权、违规违章办理业务等行为
A.强令
B.指使
C.暗示
D.授意

[多选题]使用移动终端外出办理业务，授权人员职责（）
A.根据现场（上传）影像资料对其进行合规性确认。
B.使用标准话术确认客户办理业务种类及办理意愿
C.做好客户告知工作
D.做好客户身份识别工作