[判断题]对于“合规审核”事务电，由总行清算作业部统一处理。即，总行清算作业部统一负责对外答复，当需要进一步信息补充时，需要分行协查回复。
A.正确
B.错误

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[判断题]对于“合规审核”事务电，由总行清算作业部统一处理。即，总行清算作业部统一负责对外回复，当需要进一步信息补充时，需要分行协查回复。
A.正确
B.错误

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[判断题]对于系统未自动识别为“合规审核”，但经分行运营以及分行合规判断确属“合规审核”也可自行处理。
A.正确
B.错误

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[判断题] 《安徽农村商业银行系统合规审核工作规程》规定，合规审核结束无需整理归档。
A.正确
B.错误

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[单选题]SWIFT来报中，对于存在预警的情况下落地总行清算作业部（集中作业处）进行集中初审处理，初审意见包括（）
A.A.排除和确认预警
B.B.排除和待定
C.C.待定、确认预警和排除

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[判断题]在信用运营业务集中上收总行审核操作流程中，清算作业部人员、分行信用运营中心人员不得与营销人员、授信审查审批人员兼岗：
A.正确
B.错误

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[单选题]在信用运营业务集中上收总行审核操作流程中，以下哪项不属于总行清算作业部职责：（）
A.A.负责信用运营业务的纸质档案整理和影像扫描，并对纸质资料与电子影像的完整性和一致性负责
B.B.负责审核放款电子影像资料表面的真实性、完整性、合规性及一致性
C.C.负责信用运营业务发放前提条件落实情况的审核
D.D.负责对授信额度使用进行控制

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[多选题]对于合规要求描述正确的是
A.合规是中兴通讯内部的事情,合作单位不需要掌握
B.不得弄虚作假、伪造或编撰与实际业务不符的文档记录，需完整、清晰、准确的提供相应文档记录
C.按照中兴业务规范要求,及时将业务中相关记录（包括纸质和电子记录）传递给中兴人员或保存在中兴系统
D.如果有合理理由怀疑任何违规行为,可以向中兴通讯进行举报

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[多选题]收集资料对境外账户行提出的合规审核相关客观问题进行初步答复，除此以外的开放性问题（如询问该笔交易是否违反监管规定等），则填写流转单将相关问题转交客户经理，由其开展强化尽职调查工作。
A.汇款背景信息
B.单位或个人客户身份信息
C.注册信息等

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[单选题]大额支付系统对于清算账户头寸不足清算的业务，优先清算的是（）。
A.特急贷记
B.紧急贷记
C.中国人民银行发起的错账冲正
D.即时转账

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[判断题]负责实施本条线非金融交易的业务合规性审核。
A.正确
B.错误

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[判断题] 对于经人民银行核准后核发的开户许可证等账户资料,或经人行或分行审核不合规的资料,分行账户管理员应及时从人行取回,并按网点进行整理,在交接登记表中逐户登记核对和处理结果,将整理后的账户资料和交接登记表放入账户资料专用袋中,及时交换至各营业网点。
A.正确
B.错误

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[多选题]发放贸易融资前应履行真实性与合规性审核职责，按照“（）”的展业三原则要求对相关材料进行审核。( )
A.了解客户
B.了解业务
C.尽职审查
D.贷后管理

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[判断题]保证金的资金来源必须合法、合规，各行应加强对保证金来源真实性、合规性的审核和管理。（）
A.正确
B.错误