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[判断题]证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。（ ）
[判断题]2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类，并建立以净资本为咳心的监管指标体系。（）
[判断题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
[单项选择]经纪类证券公司的业务有（ ）
A. 证券承销业务
B. 证券经经业务
C. 证券自营业务
D. 兼并与收购
[单项选择]经纪类证券公司注册资本最低限额为（ ）元人民币。
A. 2000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 5亿
[单项选择]经纪类证券公司只能从事单一的______（ ）
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 证券经纪业务和证券自营业务
[单项选择]1999年7月以后，根据《中华人民共和国证券法》，目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是（ ）。
A. 承销
B. 发行
C. 自营买卖
D. 交易中介
[单项选择]经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A. 2000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 5亿
[单项选择]某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
A. 中国人民银行
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[不定项选择]关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（）。
A. 按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B. 按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A. 0．5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%
[判断题]证券公司办理经纪业务，必须为客户分别开立证券和资金帐户。（ ）
[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（ ）。
A. 撤销证券公司证券营业许可证
B. 暂停从事证券业务
C. 记过
D. 罚款
