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[判断题]银行业金融机构案件风险信息快报的内容包括：事发银行业金融机构名称、事发时间及案件风险事件概况；涉及人员及情况；风险情况及预判；已经或可能造成的影响；事发银行业金融机构或公安、司法机关已采取的措施
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，银行业金融机构应将（）以及（）、（）等方式开展的债券投资纳入统一监测范围，全面掌握资金真实投向和底层债券资产的基本信息、风险状况、交易变动等情况，实现准入集中、数据集中和退出集中管理。
A.直接债券投资
B.通过特殊目的载体（SPV）
C.表外理财
D.柜台代销
[多选题](多选题）
各银行业金融机构要认真分析案件形势，提高案件风险（）能力，定期开展案情通报。
A.识别
B.监测
C.分析
D.核查
[判断题](判断题）
银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题，应当依据本机构规定对相关责任人进行处理，对于排查发现的银行业案件及案件风险，应及时报告监管机构，对于涉嫌犯罪的，应及时向公安司法机关报案。
A.正确
B.错误
[多选题](多选题）
银行业金融机构应结合（）确定案件风险排查的范围和内容，组织落实排查工作。排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。
A.自身业务特点
B.风险状况
C.案防形势
D.监管机构要求
[多选题]根据《银行业金融机构全面风险管理指引》，银行业金融机构全面风险管理体系的主要要素包括（ ）。[1分]
A.风险治理架构
B.内部控制和审计体系
C.风险管理策略、风险偏好和风险限额
D.风险管理政策和程序
E.管理信息系统和数据质量控制
[判断题]发生案件的银行业金融机构主动挖掘案件线索、及时移送案件、积极纠错的，监管机构可依据上述案件责任追究基本要求，从轻或者减轻处罚。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题](单选题）
银行业金融机构案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或（）或其他财产权益，涉嫌触犯刑法，已由（）立案侦查的刑事案件。
A.客户资金，公安、司法机关
B.私人资金，公安、司法机关
C.客户资金，纪律监察机关
D.私人资金，纪律监察机关
[多选题]"《安徽农村商业银行系统全面风险管理指引》规定，银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下基本原则：（）
" "
A.匹配性原则
B.全覆盖原则
C.独立性原则
D.有效性原则
E审慎原则"
[判断题]银行业金融机构应将不宜流通的人民币交存银监局，防止将其对外支付。
A.正确
B.错误
[多选题]"《安徽农村商业银行系统全面风险管理指引》规定，银行业金融机构应当有效评估和管理各类风险。对难以量化的风险，应当建立（）确保相关风险得到有效管理。（）
" "
A.风险识别
B.评估
C.控制
D.报告机制"
[多选题]多选题(本题1.5分)国际银行业开展风险评估的基本原则有()。
A.符合监管要求
B.符合银行实际
C.符合存款者要求
D.保证一定的前瞻性
E.采用先进技术指标
[多选题]具体到银行业而言，全面风险管理强调将（ ）等银行承担的所有实质性风险纳入到统一的风险管理框架中。[1分]
A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.国别风险
E.流动性风险
[判断题]案件（风险）信息台账分为案件风险事件信息和案件信息两类台账，按季度报送。
A.正确
B.错误
[单选题](单选题）
根据《江苏泰兴农村商业银行股份有限公司涉刑案件管理办法》规定对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件，应于报送突发事件信息后（）小时内报送案件确认报告。
A.12
B.24
C.36
D.48
[单选题]《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》第十九条规定，对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件风险事件，应于报送突发事件信息后（ ）内报送案件风险事件报告。 "
A.12小时
B.24小时
C.36小时
D.48小时"
[单选题]单选题
2012年,中国银监会颁布《银行业金融机构绩效考评监管指引》,将( )类指标作为五大类指标之一专门纳入绩效考评中。
A.合规经营
B.社会责任
C.风险管理
D.发展转型
[判断题]银行业机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。
A.正确
B.错误
[单选题]如果其按照银行账簿利率风险标准框架计量的经济价值变动超过自身一级资本的()，银行业监督管理机构应在监管中予以关注，并开展后续评估。
A.0
B.0
C.0
D.0
