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[单项选择]发行人发行的附有特定条件的一种有价证券，允许持有人按某一特定价格在规定的期限内购买既定数量的标的资产，该有价证券是（）。
A. 可转换债券
B. 优先股
C. 认股权证
D. 期股权证
[单项选择]允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是（）。
A. 附货币权证债券
B. 可转换欧洲债券
C. 附黄金权证债券
D. 附债务权证债券
[单项选择]中期票据发行通常采用（）方式，即由发行人向管理机构一次性注册在未来一定期限内预计发行的总额度，然后在注册期限和额度内，根据市场情况，自主决定每次发行的时间、规模和价格。
A. 注册
B. 申请
C. 核准
D. 审批
[单项选择]（）的持有人有权按约定价格在特定期限内或到期日向发行人卖出标的证券。
A. 认购权证
B. 认沽权证
C. 美式权证
D. 欧式权证
[单项选择]一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（）。
A. 债券期货
B. 利率期货
C. 债券期权
D. 利率期权
[单项选择]为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为（）。
A. 该股票的承销期内和期满后1年内
B. 该股票的承销期内和期满后6个月内
C. 出具审计报告后6个月内
D. 出具审计报告后1年内
[多项选择]下列（）情况金融机构应向持有人按原面额全额兑换
A. 能辨别面额
B. 票面剩余五分之四（含五分之四）以上
C. 其图案、文字能按原样连接的残缺、污损人民币
D. 票面剩余四分之三（含四分之三）以上
[单项选择]金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A. 银行及非银行金融机构
B. 大型国企
C. 上市公司
D. 地方政府
[多项选择]下列（）情况金融机构应向持有人按原面额半额兑换：
A. 能辨别面额
B. 票面剩余三分之一（含三分之一）至四分之三以下
C. 其图案、文字能按原样连接的残缺、污损人民币
D. 纸币呈正十字形缺少四分之一的，按原面额的一半兑换
E. 票面剩余二分之一（含二分之一）至四分之三以下
[单项选择]
下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]企业债券是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券，如金融债券和外币债券。
[单项选择]公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]能辨别面额，票面剩余（），图案、文字能按原样连接的残缺、污损人民币，金融机构应向持有人按原面额
A. 二分之一以上
B. 四分之三以上
C. 五分之三以上
[判断题]预先披露的招股说明书（申报稿）是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。
[单项选择]在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A. 审批制
B. 特许制
C. 核准制
D. 注册制
[单项选择]扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）
A. 同一个国家
B. 两个不同国家
C. 三个不同国家
D. 四个不同国家
[单项选择]股票发行人申请其发行的股票上市，股票发行人股本总额不少于人民币（）
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 1.5亿元
[单项选择]发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
A. 10％
B. 20％
C. 25％
D. 30％
[判断题]发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
