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[单选题] 年8月29日，（ ）发布《证券公司债券管理暂行办法》，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国银保监会
D.中国人民银行
[判断题]根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 （）
A.正确
B.错误
[单选题].国务院证券委员会于（ ）年发布了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。
A.1995
B.1996
C.1997
D.2000
[单选题]—年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对（ ）开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A.基金投资
B.股权投资
C.债券投资
D.融资融券
[单选题]（ ）年（ ）发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》。
A.2010，中国证监会
B.2010，中国证券业协会
C.2009，中国证监会
D.2009，中国证券业协会
[单选题]20l4年8月，（ ）发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A.国家工商行政管理局
B.中国证监会
C.中国银监会
D.国家税务总局
[判断题]根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券包括证券公司发行的可转换公司债 券和次级债券。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（ ）年以上的经历。
A.4
B.2
C.1
D.3
[判断题]根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。( )
A.正确
B.错误
[单选题]中国证监会颁布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》，于()开始实施。
A.2004年2月1日
B.2003年12月28日
C.2003年2月1日
D.2004年12月28日
[单选题]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（ ）的罚款。
A.一万元以上，五万元以下
B.五万元以上，八万元以下
C.二万元以上，五万元以下
D.五万元以上，十万元以下
[单选题]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规 定,开放式基金的设立主体为（)。
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金托管人
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列关于主板和创业板上市公司发行价格的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价或发行首日前二十个交易日公司股票均价
Ⅱ．上交所上市公司向不特定对象公开发行股票，发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
Ⅲ．上交所上市公司公开发行可转换公司债券，转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价
Ⅳ．上交所上市公司发行分离交易的可转换公司债券，认股权证的行权价格应不低于公告募集说明日书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
Ⅴ．创业板上市公司向不特定对象公开发行股票，发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日和前一个交易日公司股票均价
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
