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[多选题] 题目:合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素?()
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度
E.
F.
[判断题] 题目:合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险,但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试。()
A.正确
B.错误
[多选题]支行内控合规管理应坚持以下哪些原则：
A.全覆盖
B.重要性
C.制衡性
D.审慎性
E.相互匹配
[多选题]专职合规员应履行以下哪些职责?( )
A.贯彻法律法规
B.梳理规章制度
C.监控管理流程
D.组织合规检查
E.构建合规文化
[多选题] 题目:银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括()。
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
E.
F.
[单选题]合规负责人负责全面协调本机构合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向()提交合规风险评估报告。
A.分管领导
B.董事会
C.高级管理层
D.监事会
[多选题]合规管理部门履行合规职责可以采取下列哪些工作方式( )。
A.参加或列席会议
B.调阅复制文件、资料、记录和档案
C.现场检查,问询面谈,问卷调查
D.要求说明情况
[多选题]专职合规员应履行以下哪些职责?( )(2级)
A.贯彻法律法规
B.梳理规章制度
C.监控管理流程
D.组织合规检查
E.构建合规文化
[多选题]检查招标采购程序执行是否合规，主要检查内容包括以下哪些（）。
A.是否具备招标条件
B.招标计划制订是否合规
C.标段划分是否合理
D.招标方式是否适当
E.开标、评标、定标过程有无违反相关规定
[判断题] 题目:银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:《商业银行合规风险管理指引》中,合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失的风险
E.
F.
[多选题]收费现场管理规定包括以下哪些。
A.社会监督
B.站场环境管理
C.收费服务管理
D.收费现场秩序管理
[多选题]兼职合规员应具备的任职条件包括以下哪些()。
A.具有岗位必须的金融及法律专业知识;
B.熟悉本条线业务操作流程;
C.三年以上金融工作经验;
D.具有较强的合规意识;
