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发布时间:2023-10-14 11:20:04

[单项选择]全国中小企业股份转让系统(简称“新三板”)发布()挂牌公司初步筛选名单。中科软、原子高科、指南针、欧迅体育等,共有920家挂牌企业入围这份名单,占新三板挂牌企业数量的12%。
A. 主板
B. 中小板
C. 战略发展板
D. 创新层

更多"全国中小企业股份转让系统(简称“新三板”)发布()挂牌公司初步筛选名单"的相关试题:

[单项选择]股东人数未超过()人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌,证监会豁免核准。
A. 200
B. 300
C. 500
D. 600
[单项选择]全国中小企业股份转让系统又称()。
A. 新三板
B. 二板市场
C. 创业板
D. 中小企业板
[单项选择]全国中小企业股份转让系统的建立,可以()
A. 提高非上市公司经营业绩
B. 优化非上市公司组织结构
C. 降低非上市公司管理费用
D. 拓宽非上市公司融资渠道
[多项选择]在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票()
A. 协议
B. 做市
C. 竞价
D. 拍卖
[多项选择]以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()
A. 转让时间内因故停市,转让时间不做顺延
B. 股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外
C. 买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出
D. 股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
[简答题]

甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)是一家在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司。截至2016年12月31日,甲公司的净资产为1亿元;最近3个会计年度实现的年均可分配利润分别为100万元、260万元和300万元。2017年3月,甲公司董事会拟订了以下几种融资方案:
(1)向特定对象发行普通股。该方案的部分要点如下:①发行对象仅限于甲公司的董事、监事、高级管理人员和核心员工,本次发行对象合计为40人;本次发行后,甲公司的股东累计为210人;②本次发行数量为2000万股,甲公司拟申请一次核准、分期发行,即自中国证监会予以核准之日起3个月内完成首期发行,首期发行数量为800万股,剩余数量在12个月内发行完毕。
(2)公开发行公司债券。该方案的部分要点如下:①本次拟公开发行公司债券4000万元,公司债券的期限为3年,每张面值100元,公司债券的年利率为5%;②甲公司拟申请一次核准、分期发行,即自中国证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行,剩余数量在36个月内发行完毕;③本次公开发行的公司债券拟由乙证券公司包销。根据甲公司与乙证券公司签订的公司债券包销意向书,公司债券的承销期限为120天,乙证券公司在所包销的公司债券中,可以预先购入并留存公司债券1000万元;④由丙公司为本次发行提供担保并担任本次债券发行的受托管理人。
(3)非公开发行公司债券。该方案的部分要点如下:①本次拟非公开发行公司债券5000万元,公司债券的期限为3年,每张面值100元,公司债券的年利率为5%;②发行对象合计为40人,其中丁合伙企业认购100万元,该合伙企业的净资产为800万元;甲公司的董事张某认购80万元,张某名下金融资产为200万元;③本次发行不进行信用评级。
要求:
根据上述内容,分别回答下列问题:

根据甲公司董事会拟订的向特定对象发行普通股的方案,本次发行是否应当经中国证监会核准?并说明理由。
[单项选择]

下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围的有()。
Ⅰ.组织安排非上市股份公司股份的公开转让
Ⅱ.为非上市股份公司融资提供服务
Ⅲ.为市场参与人提供信息、技术和培训服务
Ⅳ.为非上市股份公司并购业务提供服务


A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中,错误的是()。
A. 主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
B. 是经国务院批准的全国性证券交易场所
C. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管,股东人数不可以超过200人
D. 全国股份转让系统实行主办券商制度
[简答题]

甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)是一家在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司。截至2016年12月31日,甲公司的净资产为1亿元;最近3个会计年度实现的年均可分配利润分别为100万元、260万元和300万元。2017年3月,甲公司董事会拟订了以下几种融资方案:
(1)向特定对象发行普通股。该方案的部分要点如下:①发行对象仅限于甲公司的董事、监事、高级管理人员和核心员工,本次发行对象合计为40人;本次发行后,甲公司的股东累计为210人;②本次发行数量为2000万股,甲公司拟申请一次核准、分期发行,即自中国证监会予以核准之日起3个月内完成首期发行,首期发行数量为800万股,剩余数量在12个月内发行完毕。
(2)公开发行公司债券。该方案的部分要点如下:①本次拟公开发行公司债券4000万元,公司债券的期限为3年,每张面值100元,公司债券的年利率为5%;②甲公司拟申请一次核准、分期发行,即自中国证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行,剩余数量在36个月内发行完毕;③本次公开发行的公司债券拟由乙证券公司包销。根据甲公司与乙证券公司签订的公司债券包销意向书,公司债券的承销期限为120天,乙证券公司在所包销的公司债券中,可以预先购入并留存公司债券1000万元;④由丙公司为本次发行提供担保并担任本次债券发行的受托管理人。
(3)非公开发行公司债券。该方案的部分要点如下:①本次拟非公开发行公司债券5000万元,公司债券的期限为3年,每张面值100元,公司债券的年利率为5%;②发行对象合计为40人,其中丁合伙企业认购100万元,该合伙企业的净资产为800万元;甲公司的董事张某认购80万元,张某名下金融资产为200万元;③本次发行不进行信用评级。
要求:
根据上述内容,分别回答下列问题:

在甲公司董事会拟订的向特定对象发行普通股的方案中,有哪些不符合证券法律制度规定之处?并分别说明理由。
[单项选择]

证券公司从事证券自营业务,可以买卖的证券有()。
Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]根据证券法律制度的规定,非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行,下列投资者中,可以参与“挂牌公司”公开转让的有()。
A. 注册资本为800万元的甲公司
B. 实缴出资总额为400万元的乙合伙企业
C. 个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某
D. 证券投资基金
[单项选择]代办股份转让系统即俗称的()。
A. 主板市场
B. 创业板市场
C. 二板市场
D. 三板市场
[名词解释]股份转让
[单项选择]

国务院批准建立全国中小企业股份转让系统,是政府()。
①提供社会公共服务职能的体现
②组织经济建设职能的体现
③提高依法行政水平的举措
④完善资本市场体系的举措


A. ①②
B. ①③
C. ②④
D. ③④
[单项选择]截至2017年一季度末,全国中小企业股份转让系统()挂牌公司总数已经突破1万家,挂牌公司总市值达到44390.92亿元。
A. 战略新兴板
B. 主板
C. 新三板
D. 创业板
[单项选择]2012年9月20日,全国中小企业股份转让系统的挂牌公司在国家工商总局注册成立,注册资本()亿元。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40

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