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[多项选择]有下列情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。（）
A. 因不可抗力造成违法违规的
B. 因紧急避险，被迫釆取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不釆取紧急避险措施可能造成的损害的
C. 受他人暴力胁迫实施违法违规行为
D. 案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的
[多项选择]银行业金融机构案件责任人员包括（）
A. 作案人员
B. 违法违规行为的实施人或参与人
C. 未有效履行管理职责，导致有关环境内部控制失效，致使案件发生的条线部门负责人
D. 为有效履行监督职责，应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员
[多项选择]某银行发生案件，下列哪些符合对有关案件责任人员从重处理的情形（）
A. 一年内发生同质同类案件的
B. 监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
C. 对违法违规事实不及时报告，从而引发案件的
D. 对监管机构提出的整改意见，未采取落实措施发生案件的
[判断题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，二年内不得安排担任同职（级）及以上职务。
[单项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，案件责任人员被撤职后，（）年内不得安排担任同职级及以上职务。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
[单项选择]由于金融机构工作人员因前款行为给当事人造成损失的，由该金融机构和直接责任人员依法承担（）责任。
A. 关照
B. 管理
C. 赔偿
D. 赡养
[多项选择]银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，取消（）一定期限直至终身的任职资格。
A. 直接负责的董事
B. 直接负责的高级管理人员
C. 一般管理人员
D. 一般员工
[判断题]银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行，维护公众对银行业的信心。银行业监督管理应当保护银行业公平竞争，提高银行业竞争能力。
[单项选择]银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其（）进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。
A. 声誉情况
B. 经营状况
C. 风险状况
D. 财务状况
[多项选择]银行业金融机构有哪些情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。
A. 经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
B. 拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的
C. 提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的
D. 未按照规定进行信息披露的
[单项选择]银行业金融机构有下列情形之一时，银行业监督管理机构责令改正，并处以二十万元以上五十万元以下罚款，情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证，构成犯罪的，依法追究刑事责任（）
A. 未经批准设立分支机构的
B. 提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的
C. 未经批准变更、终止的
D. 违反规定提高或者降低存款利率、贷贷利率的
[多项选择]有以下情形之一的人员，银行业不得招收、录用（）。
A. 被依法追究刑事责任，或因严重失职、违规等原因被原单位开除、除名或解除劳动合同的；
B. 因违规违纪被取消银行业从业资格的；
C. 未与原工作单位解除或终止劳动合同擅自离职的；
D. 涉嫌犯罪或其他违法违规案件，正在接受司法机关或者行政机关、监管机构依法审查，尚未结案的。
[多项选择]银行业金融机构有下列（）情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A. 未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
B. 拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的
C. 提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的
D. 未按照规定进行信息披露的；严重违反审慎经营规则的
[简答题]银行业金融机构工作人员有哪些涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的行为时，银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案？
[多项选择]银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露（）等信息。
A. 财务会计报告
B. 风险管理状况
C. 董事和高级管理人员变更
D. 其他重大事项
