更多"[单选题]银行业监管机构实施现场检查措施时,检查人员不得少于()人,并"的相关试题:
[单选题]进入银行业金融机构进行现场检查,应当经银行业监督管理机构负责人批准,且检查人员不得少于
( ),并应当出示合法证件和检查通知书
A.二人
B.五人
C.七人
D.三人
[判断题]检查人员少于2人或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查( )。
A.正确
B.错误
[判断题]证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两种方式。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列说法中,属于金融监管机构实施有效监管基本原则的是()。
A.监管主体的盈利性
B.监管主体的自律性
C.监管主体的独立性
D.监管主体的合规性
[单选题]根据审慎监管原则,以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括( )。
Ⅰ 基金管理人的偿付能力
Ⅱ 基金管理人的风险防控情况
Ⅲ 基金管理人的股东数量
Ⅳ 基金管理人的内部治理结构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]根据审慎监管原则,以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括()。
Ⅰ、基金管理人的偿付能力
Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量
Ⅳ、基金管理人的内部治理结构
A.AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
C.CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
D.DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]监管机构通过非现场监管和现场检查的方式对商业银行资本充足率进行监督检查,在对资本充足率进行常规监督检查的同时,可视情况实施资本充足率的临时监督检查。()
A.正确
B.错误
[多选题]银行业监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导,并结合非现场监管和现场检查情况,全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效,按照相关法律法规将评估结果作为银行业金融机构监管()的重要依据。
A.评级
B.机构准入
C.从业资格
D.任职资格
E.高管人员履职评价
[判断题]监管机构的现场检查可以针对商业银行在执行政策法规以及经营管理上的漏洞和不合理之处指正,帮助其总结经验教训,找出产生问题的原因。()
A.正确
B.错误
[判断题]监管机构的现场检查可以针对商业银行在执行政策法规以及经营管理上的漏洞和不合理之处进行指正,帮助其总结经验教训,找出产生问题的原因。()
A.正确
B.错误
[多选题]金融监管是指金融监管机构通过制定一些标准,对金融机构的经营行为实施有效约束,确保金融体系的安全稳健运行,这些标准主要涉及金融机构的( )。
A.收益标准
B.公司治理
C.市场准入
D.风险监管
E.市场退出