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[判断题]根据有关证券投资咨询业务行为的规定，证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的，信息资料，并且不得以虚假信息、内幕消息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料。()
A.正确
B.错误
[单选题]某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公 司的注册资本最低限额为（ ）。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.5亿元
[单选题]某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币()。
A.1000万元
B.2000万元
C.5000万元
D.1亿元
[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的有()。
A.民事责任
B.披露（备案）原则
C.资格原则
D.隔离制度
[单选题]关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。
A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖
[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容有（ ）。
A.执业资格
B.执业诚信
C.执业回避
D.执业披露
[单选题]根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为（ ）。
Ⅰ.经纪业务
Ⅱ.面向公众的投资咨询业务
Ⅲ.为签订咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]根据服务对象的不同，证券投资咨询业务的分类包括( )。
Ⅰ．面向公众的投资咨询业务
Ⅱ．为本公司董事提供的证券投资咨询业务
Ⅲ．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
Ⅳ．为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]很据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（ ）。
Ⅰ.面向公众的投资咨询业务
Ⅱ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
Ⅲ.财务顾问业务
Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]‑年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括（ ）。
Ⅰ．执业注册
Ⅱ．执业披露
Ⅲ．执业隔离
Ⅳ．执业回避
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]很据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（ ）。
Ⅰ.面向公众的投资咨询业务
Ⅱ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
Ⅲ.财务顾问业务
Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
[多选题] 年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心 内容是（ ）。
A.执业监管
B.执业回避
C.执业披露
D.执业隔离
[多选题] 年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对()的保护机制。
A.咨询机构及咨询人员
B.投资者
C.媒体
D.券商
[单选题]资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（ ）人。
A.100
B.200
C.300
D.400
