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[判断题]管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()
A.正确
B.错误
[判断题]市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资 产受到损失。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]()是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。
A.合规风险
B.市场风险
C.经营风险
D.经济风险
[判断题]资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的 客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]我国私募机构的资产管理业务主要是（ ）。
A.私募证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.创业投资基金
D.以上都是
[判断题]资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。()
A.正确
B.错误
[多选题]资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证 券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方 式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资 管理服务的行为。 ( )
A.A
B.B
[多选题]对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
[单选题]资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，
应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。
发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、
中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，
应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
Ⅰ．证券公司注册地Ⅱ．证券公司住所地
Ⅲ．资产管理分公司所在地Ⅳ．客户Ⅰ作所在地
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅲ.
D.Ⅲ. Ⅳ
[多选题]在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错（ ）。
A.技术故障差错
B.委托买卖差错
C.资金取款差错
D.账户开户差错
[不定项选择题]资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
Ⅰ．证券公司注册地
Ⅱ．证券公司住所地
Ⅲ．资产管理分公司所在地
Ⅳ．客户Ⅰ作所在地
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]基金公司，特定资产管理业务中为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）元人民币，中国证监会另有规定的除外。
A.1000万
B.100万
C.3000万
D.300万
[单选题]根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（ ）。
①从事证券业务所需的专业能力
②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
③具备良好的诚信记录和职业操守
④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[判断题]期货公司可以依法从事资产管理业务，只能为单一客户办理资产管理业务。（ ）
A.正确
B.错误
