更多"[单选题]我行在与客户建立账户关系或进行超过一定限额的一次性交易时,进"的相关试题:
[判断题]员工通过个人手机号码与我行单位客户或非直系亲属个人客户建立签约关系账户,是员工关联账户禁止事项之一。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系或者为不在本机构开立账户的客户提供一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值2000美元以上的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A.正确
B.错误
[判断题]在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币5万元以上或者外币等值1万美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
A.正确
B.错误
[判断题]以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件，了解客户税收居民身份，无需识别非居民金融账户。
A.正确
B.错误
[多选题]农村信用合作社在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？（）
A.如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。
B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D.登记客户身份基本信息
E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
[判断题]第三方存管客户证券资金账户只能与同名银行结算账户建立一一对应的关系( )
A.正确
B.错误
[判断题]企业客户通过柜面渠道申请对客户、账户信息进行变更时，开户行发现企业客户、账户信息变更存在明显异常的，各开户行应根据客户风险情况，采取与账户开立一致的尽职调查内容和调查方式。
A.正确
B.错误
[判断题]在与新客户开立账户或建立业务关系后，应在开户后十个自然日内根据反洗钱监控报告系统的初评结果对新客户进行风险评级维护工作。
A.正确
B.错误
[多选题]为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需要登记的客户身份基本信息包括（ ）
A.客户的姓名
B.客户的性别
C.客户的国籍
D.客户的职业
[判断题]建立业务关系时的客户身份识别：各机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,应要求客户出示真实有效的身份证件或其他身份证明文件
A.正确
B.错误
[判断题]客户办理ETC账户签约交易, 当签约账户为对公存款账户时，专用存款账户可以进行账户签约。
A.正确
B.错误
[单选题]各分行应当建立企业客户银行结算账户监督检查机制，至少（）对下级机构企业客户银行账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展一次监督检查。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[单选题]金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行( )。
A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.可疑交易的分析
D.与司法机关全面合作
[单选题]（ ）指客户开立现金管理业务主账户或者建立银企通授权关系的银行网点。
A.协办行
B.主办行
C.经办行
D.以上都不对
