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[单选题]下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查
④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
③财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查
④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
②财务顾问主办人不需具备证券从业资格
③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
A.②③
B.①③
C.①④
D.②④
[不定项选择题]财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向( )报告。
Ⅰ.部门负责人
Ⅱ.当地行政主管机构
Ⅲ.内部核查机构负责人
Ⅳ.当地证券业协会
Ⅴ.中国证监会
A.Ⅰ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,IV
C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
D.Ⅲ
[单选题]财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（ ）。
A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
B.已上报项目，监管机关暂停审理
C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D.已上报项目，监管机关终止审理
[单选题]财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（ ）。
A.已上报项目，监管机关终止审理
B.已上报项目，监管机关中止审理
C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
[判断题]中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。 （）
A.正确
B.错误
[单选题]中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进人其诚信档案。
①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会釆取监管措施的
②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的
③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的
④中国证监会认定的其他事项
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
[不定项选择题]中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括( )。
Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；
Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；
Ⅲ．中国证监会认定的其他事项；
Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2018年真题)中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（ ）。
Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；
Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；
Ⅲ．中国证监会认定的其他事项；
Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
[单选题]财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。
A.移送司法机关追究责任
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令改正
[单选题]中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
责令改正等监管措施的情形包括( )。
Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
的规定向中国证监会报告或者公告的
Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的
Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ.
[单选题]财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.1000
B.3000
C.600
D.200
[单选题]中国证监会建立监管信息系统,将( )进入其诚信档案。
Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标 80%的
Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]中国证监会建立监管信息系统,将（ ）进入其诚信档案。
①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
③上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的
④中国证监会认定的其他事项。?
A.A：①②④
B.B：①②③④
C.C：①③④
D.D：①②③
[单选题]中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。
①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会釆取监管措施的
②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的
③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的
④中国证监会认定的其他事项。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
[多选题]中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。 ()
A.A
B.B
[单选题]（2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。
I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
II未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
III在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织，协调义务，申报文件制作质量低下的
IV未依法履行持续督导义务
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III
