更多"[单选题]以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
①保持独立性
"的相关试题:
[单选题]以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
①保持独立性
②认真审慎、专业严谨
③充分尊重知识产权
④维护所在机构利益
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。
①保持独立性
②认真审慎、专业严谨
③充分尊重知识产权
④维护所在机构利益
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（ ）。
①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告
②证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益
④证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
A.①②
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）
①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告
②证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益
④证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
A.①②
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。
A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
B.证券分析师只能与一家证券公司执业
C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见
D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
[单选题]（2020年真题）下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（ ）
I证券分析师最多同时在两家机构任职
II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点
III证券分析师不得担任上市公司董事
IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III
[单选题]证券分析师执业行为准则有（ ）。
①自觉遵守经营机构的内部管理制度
②自觉弘扬行业优秀文化
③加强自身职业道德修养
④遵守社会公德
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[判断题]证券分析师自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范，其重点在于监管。()
A.正确
B.错误
[单选题]以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
[单选题]以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。
A.忠实客户利益
B.提供适当的投资建议服务
C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
D.提供投资建议应具有合理依据
[单选题]证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%
②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保
③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
④上市公司选派代表担任财务顾问的董事?
A.A：①④
B.B：①②③
C.C：②③④
D.D：①②③④
[单选题]以下不属于中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行>》规定的禁止性行为的是()。
A.执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
[单选题]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的是（ ）, ,‘ ’
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中接受客户的全权委托
