[简答题]分析出风险事件。-我要搜题网

[单选题]运营风险事件分类、成功堵截认定标准,属于Ⅲ类运营风险事件的是（）
A.堵截假票据
B.堵截虚假开户资料
C.堵截假货币
D.堵截诈骗

[单选题]运营风险事件分类、成功堵截认定标准,哪项不属于Ⅰ类运营风险事件中堵截假票据（）
A.商业汇票
B.支票
C.业务委托书
D.开户证实书 E.单位定期存款存单

[判断题]对重大信用风险事件，应建立重大信用风险事件应急处置机制。
A.正确
B.错误

[单选题]案件风险事件是指可能演化为案件，但尚未达到案件确认标准的有关事件。其中，案件风险事件自报送之日起，多长时间仍不能确认为案件的，应予以撤销（）
A.半年
B.两年
C.五年
D.一年

[判断题] 根据《中国南方电网有限责任公司重大经营风险事件报告管理办法》规定，重大经营风险事件报告工作实行领导人员负责制。各单位分管内控管理工作的领导人员是报告工作第一责任人。
A.正确
B.错误

[单选题]全系统要制定重大洗钱风险事件（）处置方案，确保能够及时应对和处置重大洗钱风险事件，做好舆情监测，避免引发声誉风险。
A.、应急
B.、需求
C.、满足
D.、分享

[单选题] 题目:事发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构。
A.三个工作日
B.三个自然日
C.五个自然日
D.五个工作日
E.
F.

[判断题]事发银行机构在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于五个工作日内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地监管机关。
A.正确
B.错误

[判断题]洗钱风险突发事件中的重大突发事件是指由于洗钱风险事件、境内外有关反洗钱监管措施、洗钱负面新闻报道等紧急、危机情况,对本行正常经营活动造成严重影响的。( )
A.正确
B.错误

[单选题]主导单位对各相关单位提交的重大项目风险识别、评估与应对表中风险事件发生可能性和影响程度,分别记为 AB,然后计算各风险事件的重要性等级 A×B,高、中、低风险分别对应的分值段为( )。
A.1-4、5-9、10-25
B.1-4、5-11、12-25
C.1-4、5-13、14-25

[多选题] "出现下列风险事件,各分支行应及时向总行报告,并由总行向监管机构报告( ):
A.发生群体性事件、重大投诉等事件
B.挪用客户资金或资产
C.投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件,可能造成理财业务重大亏损
D.理财业务出现重大亏损"

[判断题]风险报告是通过监控、分析信用风险信息，真实、全面地反映本部门或本机构信用风险事件及信用风险管理状况，及时掌握信用风险状况并做出相应决策的管理活动。
A.正确
B.错误

[多选题] "理财业务出现( )风险事件时,各分支行应及时向总行报告,并由总行向监管机构报告。
A..发生群体性事件、重大投诉等事件。
B..挪用客户资金或资产。
C..投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件,可能造成理财业务重大亏损。
D..理财业务出现重大亏损。"

[判断题]运营安全风险等级从高到低划分为重大、较大、一般、较小四个等级，风险等级由风险点发生风险事件可能性和后果严重程度的组合决定。
A.正确
B.错误

[单选题]操作风险管理应针对操作风险事件的成因，认定事件性质和损失程度，严格按照规定对违反内控制度的直接责任人和负有领导责任的管理人员进行问责，是（）原则。
A.全面覆盖原则
B.审慎有效原则
C.成本收益原则
D.责任追究原则

[简答题]分析出风险事件。