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[单选题]收购人2016年5月拟对我国上市公司进行收购，以下不符合收购人资格的有（ ）。
A.A：甲公司系外国投资者，甲公司境外实有资产总额8000万美元，甲公司管理的境外实有资产总额8亿美元
B.B：乙公司2013年8月存在重大违法行为
C.C：张某担任丙公司的法定代表人，丙公司2013年1月曾因违法被吊销营业执照
D.D：赵某2015年4月因肇事逃逸被判处1年刑罚，2016年4月执行期满
E.E：丁公司2014年12月一笔一亿银行长期借款无法归还，持续至2016年3月方将本息归还完毕
[单选题]收购人2016年5月拟对我国上市公司进行收购，以下不符合收购人资格的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．甲公司系外国投资者，甲公司境外实有资产总额8000万美元，甲公司管理的境外实有资产总额8亿美元
Ⅱ．乙公司2013年8月存在重大违法行为
Ⅲ．张某担任丙公司的法定代表人，丙公司2013年1月曾因违法被吊销营业执照
Ⅳ．赵某2015年4月因肇事逃逸被判处1年刑罚，2016年4月执行期满
Ⅴ．丁公司2014年12月一笔一亿银行长期借款无法归还，持续至2016年3月方将本息归还完毕
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、
D.Ⅱ
[不定项选择题]收购人2016年5月拟对我国上市公司进行收购，以下不符合收购人资格的有（）。
Ⅰ．甲公司系外国投资者，甲公司境外实有资产总额8000万美元，甲公司管理的境外实有资产总额8亿美元
Ⅱ．乙公司2013年8月存在重大违法行为
Ⅲ．张某担任丙公司的法定代表人，丙公司2013年1月曾因违法被吊销营业执照
Ⅳ．赵某2015年4月因肇事逃逸被判处1年刑罚，2016年4月执行期满
Ⅴ．丁公司2014年12月一笔一亿银行长期借款无法归还，持续至2016年3月方将本息归还完毕
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、
D.Ⅱ
[单选题]（2020年真题）根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（ ）
A.十万元以上三十万元以下
B.十万元以上一百万元以下
C.五十万元以上五百万元以下
D.五万元以上五十万元以下
[单选题]（2020年真题）根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（ ）
A.没收违法所得
B.责令改正
C.处以罚款
D.给予警告
[单选题]创业板上市公司的2020年年报，出现以下情形时，应当进行业绩预告的有（ ）。
Ⅰ2020年年报的净利润比2019年下降30％
Ⅱ2020年12月31日净资产为-100万元
Ⅲ2020年年报的净利润与2019年一季度报告相比上升50％
Ⅳ2019年年报的净利润为-50万元，2020年年报的净利润为150万元
Ⅴ2020年年报的净利润为-50万元
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]上市公司甲拟于2020年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市。以下事项中，构成甲可转换公司债券发行、上市障碍的有（ ）。
Ⅰ2019年6月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时，关联董事未回避表决
Ⅱ2018年5月5日，甲非公开发行股票10000股，发行当年营业利润比上年下降60％
Ⅲ2019年3月10日，甲的实际控制人向投资者公开承诺，为做大做强甲的主营业务，在12个月内，将其与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲。直到2020年3月31日，甲的实际控制人才将与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲
Ⅳ经注册会计师审计，截至2019年12月31日，甲的净资产为14．5亿元，截至2020年3月31日，甲的净资产为16亿元，甲本次发行可转换公司债券拟不提供担保
Ⅴ甲本次拟发行的可转换公司债券期限为3年，发行额为4500万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]（2020年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（ ）交易日或前一个交易日的公司股票均价
A.20个
B.15个
C.30个
D.10个
[单选题]某上市公司2020年1月1日发行面值为2 000万元、期限为3年、票面年利率为5%、按年付息的可转换公司债券，债券发行1年后可转换为股票。该批债券实际发行价格为1 920万元（不考虑发行费用），同期普通债券市场年利率为8%，则该公司应确认该批可转换公司债券权益成分的初始入账价值为（ ）万元。
［已知（P/
A，8%，3）＝2.5771，（P/
F，8%，3）＝0.7938］
A.80
B.154.69
C.74.69
D.234.69
[单选题]（2020年真题）根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
Ⅰ持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%
Ⅱ最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
Ⅲ在并购重组中维上市公司的交易对方提供财务顾问服务
Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（2020年真题）下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（ ）
Ⅰ公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不高6%
Ⅱ扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均资产收益率的计算依据
Ⅲ其最近三个会计年度经营活动实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅳ其最近一期未经审计的净资产不得低于人民币十五亿元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。
A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
B.最近三个会计年度连续盈利
C.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%
D.上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
[单选题]（2020年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（ ）
A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系
C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托
D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事
[单选题]上交所上市公司在2020年将会被实施退市风险警示的情形有（ ）。
Ⅰ2019年的营业收入为1500万元
Ⅱ2019年被出具无法表示意见的审计报告
Ⅲ2019年末的净资产为负值
Ⅳ2018年度、2019年度净利润追溯重述后连续为负值
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]甲公司为境内上市公司，2020年甲发生的导致净资产变动如下：①接受其大股东捐赠500万元；②当年将作为存货的商品房改为出租，甲公司对投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量，转换日，商品房的公允价值大于其账面价值800万元；③按照持股比例计算应享有联营企业因其他债权投资的公允价值变动导致实现其他综合收益变动份额3 500万元；④现金流量套期工具产生的利得中属于有效套期部分的净额120万元。
下列各项中关于甲公司对上述交易或事项产生的净资产变动在以后期间不能转入损益的是（ ）。
A.接受大股东捐赠
B.商品房改为出租时公允价值与其账面价值的差额
C.现金流量套期工具产生的利得中属于有效套期的部分
D.按照持股比例计算应享有联营企业其他综合收益变动份额
[单选题]某投资者于2019年12月通过证券交易所交易持有某上市公司的股份达到5%。2020年7月1日，他通过证交所交易持有该公司股份的比例增加到10%，并在7月2日公告了简式权益变动报告书。则该投资者在（ ）起可再行增持该公司股票。
A.7月2日
B.7月3日
C.7月5日
D.7月6日
[单选题]（2020年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（ ）做出决议
I新股种类及数额
II新股发行价格
III新股发行的起止日期
IV向原有股东发行新股的种类及数额
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
