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[单选题]证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上向客户提供（ ）。
A.收益最高的投资组合服务
B.适当的投资建议服务
C.风险最小的投资品种服务
D.有保底的投资组合服务
[单选题]证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供（ ）。
A.有保底的投资组合服务
B.风险最小的投资品种服务
C.适当的投资建议服务
D.收益最高的投资组合服务
[单选题]按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户（ ）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
I服务需求
II．健康状况
III风险承受能力
IV投资经验
A.I、III
B.II、IV
C.II、III
D.I、II、III
[单选题]证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户( )的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
I 风险承受能力
II 经济条件
III 服务需求
IV 家庭成员
A.II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、IV
[单选题]证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。
Ⅰ.风险承受能力
Ⅱ.经济条件
Ⅲ.服务需求
Ⅳ.家庭成员
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（ ）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
Ⅰ投资偏好
Ⅱ风险承受能力
Ⅲ服务需求
Ⅳ资产状况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序，内容和要求,并()。
A.指定专门人员独立实施
B.指定多部门共同实施
C.指定多部门分别独立实施
D.成立专门的委员会
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访程序，内容和要求，并（ ）。
A.指定专门人员独立实施
B.指定多部门分别独立实施
C.指定多部门共同实施
D.成立专门的委员会
[单选题]证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。
Ⅰ．证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务
Ⅱ．证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
Ⅲ．证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期
Ⅳ．证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。
Ⅰ业务推广
Ⅱ协议签订
Ⅲ服务提供
Ⅳ客户回访和投诉处理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强证券投资顾问人员（ ）管理。
①注册登记②岗位职责③执业行为④执业习惯
A.①③
B.①②③
C.②④
D.②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。
Ⅰ 是否取得证券从业资格
Ⅱ 是否具有证券投资咨询执业资格
Ⅲ 是否注册登记为证券投资顾问
Ⅳ 是否注册为证券分析师
A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
[单选题]《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（ ）实行留痕管理。
①业务推广
②客户回访
③协议签订
④投诉处理
A.①③
B.①②③
C.②④
D.①②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。
Ⅰ．资格审查；
Ⅱ．注册登记；
Ⅲ．岗位职责；
Ⅳ ．执业行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员( )的管理。
Ⅰ．资格审查
Ⅱ．注册登记
Ⅲ．岗位职责
Ⅳ．执业行为
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
