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[单项选择]商业银行拥有被投资金融机构50％以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构处于以下状态之一的，可不列入并表范围（）。
A. 具有业务同质性的多个金融机构
B. 因终止而进入清算程序
C. 被投资金融机构所产生的合规风险足以对银行集团的声誉造成重大影响
D. 被投资金融机构所产生的声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响
[单项选择]基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（）。
A. 讲座、推介会和座谈会
B. 媒体和宣传手册的应用
C. 互联网应用
D. “一对一”专人服务
[单项选择]（）是指引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构险。
A. 支持限进投资
B. 支持阶段参股
C. 风险补助
D. 投资保障
[单项选择]目前，股权投资机构投资产品趋向（）。
A. 分级化
B. 单一化
C. 集中化
D. 多元化
[单项选择]以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A. 中国证监会规定的其他投资者。
B. 依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C. 以合伙企业汇集的资金
D. 社会保障基金
[多项选择]新设外商投资企业的外方机构投资者为境内居民所投资的境外企业，但该企业并非特殊目的公司，且符合以下条件（），则该境外企业可以作为普通的外方投资者，其所投资的外商投资企业可以按照普通外商投资企业办理外汇登记。
A. 经批准的境外项目仍有效运转，并且未脱离其经批准的经营主业
B. 境外企业自注册之日起持续经营满三年
C. 境外企业近3年持续盈利
D. 境外企业近3年有利润汇回
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）
A. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B. 最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
C. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
D. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
[多项选择]同家庭部门相比，机构投资者具有以下特点（）。
A. 投资管理专业化
B. 投资结构组合化
C. 投资金额不定化
D. 投资行为规范化
E. 投资管理自由化
[多项选择]以下哪些非法人机构投资者可进入银行间债券市场？（）
A. 基金
B. 基金特定资产管理组合
C. 信托专用债券账户
D. 理财产品
[多项选择]投资业务是农合机构主要的信用承诺和或有责任的分类之一，以下属于投资业务的是（）。
A. 远期承诺
B. 金融期货
C. 利率互换
D. 期权
E. 货币掉期
[多项选择]机构客户人民币大额存单的投资人包括以下哪些类型（）。
A. 事业单位
B. 机关团体
C. 部队武警
D. 保险公司
[单项选择]销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下（）条件。
A. 在中国证监会注册取得基金销售业务资格
B. 成为中国证券投资基金业协会会员
C. 接受基金管理人委托（签署销售协议）
D. 以上都对
[单项选择]
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定（）等。
Ⅰ.具体投资项目的决策
Ⅱ.投资品种
Ⅲ.投资事项
Ⅳ.具体的资产配置策略
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的（）。
A. 互联网的应用
B. 邮寄服务
C. 电话服务中心
D. 媒体和宣传手册的应用
[多项选择]机构投资者签约银期转账业务时，需提供以下（）资料。
A. 企业法人营业执照正本原件及复印件
B. 法人组织机构代码证复印件
C. 法定代表人有效身份证复印件
D. 对公结算账户或单位借记卡
[单项选择]商业银行不得代客投资于国际公认评级机构评级（）以下的证券。
A. BBB级
B. A级
C. AA级
D. AAA级
