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发布时间:2023-11-03 07:24:12

[单选题]设立股份有限公司申请公开发行股票,应当符合的条件有( )。 Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策 Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35% Ⅲ.发起人在近3年内没有重大违法行为 Ⅳ.具有持续盈利能力,财务状况良好
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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[单选题]创业板发行人申请首次公开发行股票时,其经营业绩应当符合( )。
A.最近3年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元人民币
B.最近2年盈利,且净利润不少于500万元人民币
C.最近1期末净资产不少于2000万元人民币,且不存在未弥补亏损
D.发行后股本总额不少于5000万元人民币
[多选题]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,发行人申请首次公开发行股票,应当满足的条件有()。
A.发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策
B.发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
C.发行人股权清晰
D.发行人足额缴纳注册资本,主要资产不存在重大权属纠纷
[单选题](2017年真题)设立股份有限公司申请公开发行股票,应当符合的条件有(  )。 Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构; Ⅱ.最近三年财务会计文件无虚假记载 Ⅲ.无重大违法行为 Ⅳ.具有持续盈利能力,财务状况良好
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]发行人申请首次公开发行股票的,中国证监会受理申请文件后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票。()
A.正确
B.错误
[单选题]《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,首次公开发行的发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司;持续经营时间应当在()年以上。
A.1
B.2
C.3
D.5
[单选题]设立股份有限公司公开发行股票, 应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列( )文件。 Ⅰ.公司章程Ⅱ.发起人协议Ⅲ.发起人姓名Ⅳ.承销机构名称
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
[判断题]发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()
A.正确
B.错误
[判断题]发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中,描述正确的有(  )。[2016年5月真题] Ⅰ.股票经中国证监会核准已公开发行 Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅲ.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载 Ⅳ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司本次公开发行的股份超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上 Ⅴ.公司股本总额不少于人民币5000万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中,描述正确的有()。 Ⅰ.股票经中国证监会核准已公开发行 Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅲ.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载 Ⅳ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司本次公开发行的股份超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上 Ⅴ.公司股本总额不少于人民币5000万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]上市公司公开发行股票和非公开发行股票,都应当由证券公司承销。()
A.正确
B.错误
[单选题]首次公开发行股票采用询价方式的,应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向下列(  )配售。 Ⅰ.公募基金 Ⅱ.养老金 Ⅲ.企业年金基金 Ⅳ.社保基金 Ⅴ.保险资金 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]证券发行上市保荐制度包括( )内容。Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度
A.Ⅰ. Ⅱ.
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
[多选题]发行人申请在创业板首次公开发行股票经营业绩应当符合的条件包括()。
A.最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元,且持续增长
B.或者最近一年盈利,且净利润不少于500万元,最近一年营业收入不少于3000万元,最近两年营业收入增长率均不低于30%
C.最近一期末净资产不少于3000万元,且不存在未弥补亏损
D.发行后股本总额不少于3000万元
[单选题]发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任()。
A.监管人
B.评审人
C.担保人
D.保荐人

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