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发布时间:2023-10-29 04:44:36

[单选题]证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易,应当由( )将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A.A:证券公司的控股股东、实际控制人
B.B:证券业协会
C.C:证券公司
D.D:期货公司

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[单选题]证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易,应当由( )将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A.证券公司的控股股东、实际控制人
B.证券业协会
C.证券公司
D.期货公司
[单选题]证券公司介绍其控股股东参与期货交易,下列做法正确的是(  )。
A.代股东接收交易密码
B.利用客户的交易偏好进行交易
C.代股东下达交易指令
D.按规定履行信息披露义务
[多选题]证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的是( )。
A.对股东的开户资料进行审查
B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同
C.代股东接收交易密码
D.代股东下达交易指令
[多选题]证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的有( )。
A.代股东接受交易密码
B.代股东与期货公司签订期货经济合同
C.代股东下达交易指令
D.对股东的开户资料进行审查
[单选题]证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法符合规定的是( )。
A.对股东的开户资料进行审查
B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同
C.代股东接收交易密码
D.代股东下达交易指令
[单选题]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。
A.所在地中国证监会派出机构
B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C.中国期货业协会
D.所在地工商行政管理机构
[单选题]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证券监督管理委员会派出机构备案,并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。
A.证券公司所在地
B.控股股东、实际控制人所在地
C.期货公司所在地
D.任意
[单选题]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。
A.期货公司
B.所在地中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会
[多选题]证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有(  )。
A.按规定履行信息披露义务
B.向股东承诺共担风险
C.向股东作获利保证
D.将开户资料提交期货公司

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