更多"[单选题]加强内控制度建设和落实，合理设置体现制衡原则的岗位职责是()"的相关试题:
[多选题]对于一家保险公司来说,下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有( )
A.在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B.在低风险情形下,允许采取简化措施
C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,则不允许采取简化措施
D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,但风险较低,则允许采取简化措施
[判断题] 反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。
A.正确
B.错误
[单选题]接入机构制定的内控制度不完善，或制度、修订的内控制度未及时向当地人民银行报备，依据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》处以（）的罚款。
A.1万元以上2万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.2万元以上5万元以下
D.5万元以上10万元以下
[单选题]期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（ ）制度。
A.交易者适当性
B.经营者适当性
C.投资者适当性
D.监管者合理性
[单选题]银行业金融机构应当加强网点现场投诉处理能力建设，规范现场投诉处理程序，明确工作人员岗位职责，严格执行( )。
A.权责发生制
B.谁主管谁负责
C.首问负责制
D.条线负责制
[判断题]基金托管人内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。()
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。
A.中国银监会
A.中国金融期货交易所
B.公司所在地中国证监会派出机构
C.中国人民银行
D.E
[单选题]( )是内控制度的重点。
A.执业回避
B.信息披露
C.岗位分离
D.隔离墙
[单选题]商业银行反洗钱内控制度体系中，处于基础和核心地位的制度分别是（）。
A.反洗钱协助调查制度，反洗钱岗位职责制度
B.反洗钱宣传培训制度，客户洗钱风险等级划分制度
C.客户身份识别制度，大额交易与可疑交易报告制度
D.客户身份资料和交易记录保存制度，反洗钱保密制度
[单选题]下列()不属于内控制度中的制衡机制。
A.交叉核对
B.双人签字
C.双人对账
D.双人控制资产
[单选题]根据《中国人民银行关于进一步加强征信信息安全管理的通知》要求，征信内控制度及问责制度变更的，应当自变更之日起（）日内向人民银行备案。
A. 2
B. 5
C. 10
D. 15
[多选题]0下列___属于银行卡内控制度缺漏风险。
A.业务流程没有考虑不相容业务岗位的制约;
B.重要操作岗位没有建立定期轮换制度;
C.重要空白凭证的管理存在漏洞;
D.未能监督银行卡具体制度的执行情况;
E.未能对银行卡具体制度的执行情况进行后评价
[多选题] 商业银行应加强业务全流程管理,不断完善内控制度并提高制度执行力。正确处理_____和_____、_____的关系,不断完善考核机制,合理确定或适当提高合规和风险管理指标在考核体系中的占比,合规经营类和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。培育全员合规风险“零容忍”思想,建立有效的问责制度,严格责任追究。( )
A.业务发展
B.合规管理
C.风险识别
D.风险管理
[多选题]4商业银行开展票据业务,需建立以下哪些内控制度?
A.按业务种类.流程.或按部门从属建立明确.具体.可操作性的制度体系;
B.建立明确的授权制度;
C.各部门职责明确,关键岗位分离,重要岗位人员定期轮换;
D.建立合理.完善的票据业务审批流程
[多选题]7以下关于商业银行单位存款内控制度要求正确的有:
A.存款结算.付息符合国家利率规定;
B.业务发展规划符合当地经济和银行自身发展实际;
C.对于企业的自有资金款项任何情况下先办理结算;
D.建立银行与客户.银行与银行以及银行内部之间的适时对账制度
