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[单选题]商业银行内部监督部门应向（ ）提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。
A.董事会和高级管理层
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中国银行业协会
[多选题]商业银行高级管理层应至少建立（ ）层面的个人理财业务内部监督机制。
A.银监会的监管通道
B.审计部门独立审计
C.管理部门内部调查
D.对外信息披露
E.外部审计
[多选题]商业银行建立内部监督机制的作用有( )。
A.可以及时发现内控缺陷
B.改善内控体系
C.促进企业内部控制不断健全
D.提高内部控制有效性
E.保障股东等利益相关者的权益
[单选题]监事会向（）负责，是商业银行的内部监督机构。
A.董事会
B.最高风险管理委员会
C.股东大会
D.风险管理部门
[单选题]( )是商业银行的内部监督机构，对股东大会负责。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.风险管理部门
[判断题]董事会是商业银行的内部监督机构，对股东大会负责。( )
A.正确
B.错误
[多选题]销售非保证收益理财计划应向客户提供（ ）。
A.国外合作信托机构的基本情况
B.第三方合作协议
C.预期收益率的测算方式
D.预期收益率的测算数据
E.预期收益率的测算依据
[单选题]在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单提供应不少于（ ）次，并且至少每（ ）提供一次。
A.1；周
B.2；周
C.1；月
D.2；月
[单选题]应向卫生行政部门、公安机关、药品监督管理部门报告的情况，错误的是
A.麻醉药品被盗
B.麻醉药品丢失
C.麻醉药品过期
D.冒领麻醉药品
E.骗取麻醉药品
[判断题]在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况，账单提供应不少于5次。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应针对理财顾问服务和综合理财服务的不同特点，分别制定理财顾问服务和综合理财服务的管理规章制度。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]医疗机构因临床急需进口少量药品，应向国务院药品监督管理部门提出申请，并持有
A.《进口药品经营许可证》
B.《进口药品注册证》
C.《医药产品注册证》
D.《医疗机构执业许可证》
E.《医疗机构制剂许可证》
[多选题]商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中主要面临（ ）等风险。
A.法律风险
B.道德风险
C.操作风险
D.声誉风险
E.技术风险
[单选题]综合理财规划服务涵盖了客户理财目标的所有方面，这体现了综合理财规划服务的（）。
A.全面性
B.实用性
C.长期性
D.专业性
[单选题]合规管理部门的独立性包含的要素有（ ）。
Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式的地位
Ⅱ．有一名负责合规公司高管
Ⅲ．合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突
Ⅳ．合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
