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[多选题]根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的,( )。
A.应当免予行政处罚,但应处以罚款
B.可以减轻行政处罚
C.应当从轻. 减轻行政处罚,但应给予警告. 批评
D.可以从轻行政处罚
[判断题]由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )
A.正确
B.错误
[多选题]期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚,但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,( )。
A.可以减轻行政处罚
B.可以从轻行政处罚
C.应当免予行政处罚
D.应当从轻、减免或者免予行政处罚
[判断题]因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。( )
A.正确
B.错误
[多选题]某期货公司从业人员小王,因违法违规的,被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,可以( )。
A.从轻行政处罚
B.减轻行政处罚
C.免予行政处罚
D.进行民事处罚
[单选题]期货从业人员被迫执行违法违规指令,在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
A.向期货交易所报告的
B.公开声明的
C.辞职的
D.依法履行了报告义务的
[单选题]期货从业人员被迫执行违法违规指令的,可以从轻.减轻或者免予行政处罚的情形是( )。
A.依法履行了报告义务的
B.辞职的
C.公开声明的
D.向期货交易所报告的
[单选题]首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改,并将整改情况向公司住所地( )报告。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所
[判断题]由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,情节显著轻微且没有造成后果的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )。
A.严格执行
B.直接向中国期货业协会报告
C.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
D.予以抵制