更多"票据发行便利——欧洲票据、循环承销便利和备用票据发行便利——以及有追索"的相关试题:
[单项选择]票据发行便利和循环认购便利的信用转换系数为（）。
A. 50%
B. 30%
C. 100%
D. 25%
[单项选择]发行人不通过承销商直接发行金融债券的发行方式是（）
A. 私募发行
B. 公募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[单项选择]
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A. 包销
B. 代销
C. 经销
D. 传销
[单项选择]超售配额是指首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权，即主承销商可以按不超过包销数额（）的股份向投资者发售。
A. 100%
B. 105%
C. 115%
D. 120%
[单项选择]
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。
Ⅰ.遵循客户利益优先原则
Ⅱ.防范利益冲突
Ⅲ.事先取得客户的同意
Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。
A. 网上
B. 网下
C. 内部
D. 外部
[判断题]证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。
[单项选择]
下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。
Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息
Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿
Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售
Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]
首次公开发行股票的发行人和主承销商向战略投资者配售股票的，应当在网下结果公告中披露战略投资者的（）。
Ⅰ.名称
Ⅱ.地址
Ⅲ.认购数量
Ⅳ.持有期限
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，正确的是（）。
A. 承销团代销、包销期最长不得超过九十日
B. 发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C. 由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 适用于向不特定对象公开发行的证券
[单项选择]中期票据发行通常采用（）方式，即由发行人向管理机构一次性注册在未来一定期限内预计发行的总额度，然后在注册期限和额度内，根据市场情况，自主决定每次发行的时间、规模和价格。
A. 注册
B. 申请
C. 核准
D. 审批
[单项选择]银行间市场中，发行企业与承销机构签订协议，由承销机构购买全部或销售剩余部分债券的承销方式是（）。
A. 营销
B. 代销
C. 包销
D. 直销
[判断题]在非公开发行股票过程中，允许发行人和特定投资者双向自主选择，发行人还可以不经承销商承销自行配售股份，减少发行的成本。
[单项选择]银行间市场中，（）是指承销机构在协议规定的承销期结束后，将未售出的债券全部退还给发行人的承销方式。
A. 全额包销
B. 代销
C. 余额包销
D. 直销
[单项选择]
下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。
Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告
Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等
Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
Ⅴ.其他和发行与承销过程相关的文件或承销商 认为有必要保留的文件
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
