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[多项选择]根据《湖北省农村信用社内部审计工作制度》（鄂农信发[2007]20号）规定，下面对县（市）行社稽核部门的主要任务表述正确的有：（）
A. 对辖内基层行社开展常规性序时审计
B. 对基层行社主任（行长）及重要岗位人员进行离任审计、离岗审计、经济责任审计
C. 对辖内基层行社财务管理、信贷管理、业务经营情况真实性等进行专项审计
D. 对50万元以上到期未收回的贷款和发案金额在20万元以上的基层行社进行审计
[判断题]《广东省农村合作金融机构呆账核销和置换资产管理办法》适用于广东省辖内农村合作金融机构。
[判断题]为了便于管理和调剂，全省重要空白凭证的抬头统一为“陕西省农村金融机构（信用联社、合作银行、商业银行）”。
[判断题]银行业金融机构业务主管部门和稽核部门应对业务单位特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查。
[多项选择]金融机构反洗钱规定适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构（）：
A. 农村信用合作社
B. 邮政储汇机构
C. 中国人民银行确定并公布的其他金融机构
D. 财务公司
[判断题]按照陕西省农村合作金融机构实施金融服务进村入社区工程要求，各县级机构开展“送金融知识下乡”活动每年不少于3次。
[简答题]陕西省农村合作金融机构实施富民惠农金融创新工程坚持的基本原则是什么？
[简答题]《陕西省农村合作金融机构流动资金贷款管理暂行办法》中规定，农村合作金融机构应综合考虑借款人的哪些因素合理确定贷款结构？贷款结构包括哪些内容？
[单项选择]《处方管理办法（试行）》适用于（）
A. 开具处方的相应机构和人员
B. 审核处方的相应机构和人员
C. 调剂处方的相应机构和人员
D. 保管处方的相应机构和人员
E. 开具、审核、调剂、保管处方的相应机构和人员
[单项选择]以下所列金融机构中，不适用《商业银行资本充足率管理办法》的金融机构为（）。
A. 工商银行
B. 交通银行
C. 农业发展银行
D. 城市商业银行
[填空题]金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向（）报备？
[判断题]稽核审计部门根据工作需要，经农村合作金融机构批准后，可将部分稽核审计项目外包，但需事先对外包机构的独立性、客观性和专业胜任能力进行评估。
[多项选择]陕西省农村合作金融机构贷款率定价基本原则有哪些。（）
A. 依法合规原则
B. 成本、效益和风险匹配原则
C. 市场化原则
D. 差别化原则
E. 风险覆盖原则
F. 规范管理原则和公开透明原则。
[简答题]金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，中国银行业监督管理委员会会采取哪些措 施？
[填空题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（）个工作日内补正。
[多项选择]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，金融机构应向（）提交可疑行为报告。
A. 中国反洗钱监测分析中心
B. 中国人民银行当地分支机构
C. 公安机关
D. 金融监管机构
[判断题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。
[单项选择]县级农村合作金融机构稽核人员配备的原则是什么？（）
A. 四至五个营业机构配备一名稽核员
B. 三至五个营业机构配备一名稽核员
C. 三至六个营业机构配备一名稽核员
D. 平均六个营业机构配备一名稽核员
[单项选择]按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的有关规定，金融机构应当制定（），并向中国人民银行报备。
A. 反洗钱培训制度
B. 大额交易和可疑交易报告内部管理制度
C. 反洗钱工作保密制度
D. 内部审计和稽核制度
