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[单选题]FATF建议中：金融机构及其董事、管理人员和雇员应当在依法报告可疑交易时，如果无法确定是何种犯罪以及犯罪活动实际发生，将会因未遵守合同、法律、法规或行政性规定关于信息披露的限制，而承担民事或刑事责任。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]FATF建议中：各国应当确保金融机构保密法不妨碍FATF建议的实施。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]根据FATF建议，各国应当要求金融机构确保其境外分支机构和控股附属机构通过金融集团整体反洗钱与反恐怖融资措施，执行与（）落实FATF建议相一致的反洗钱与反恐怖融资要求。
A.美国
B.欧盟
C.中国
D.母国
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]FATF建议中：各国应当禁止金融机构与空壳银行建立或维持代理行关系。各国应当要求金融机构确信代理机构允许空壳银行使用其账产。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]FATF建议中：监管机构应当有权要求金融机构提交所有与合规监管相关的信息，并有权按照建议35要求，对不遵守要求的行为进行处罚。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]FATF建议中：金融机构及其董事、管理人员和雇员应当依法严禁向外界泄露向金融情报中心报告可疑交易或相关信息的事实。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]根据FATF建议，如果金融机构怀疑或有合理理由怀疑资金为犯罪收益，或与恐怖融资有关，金融机构应当依据法律要求，立即向（）报告。
A.T
总部
B.金融情报中心
C.世界银行
D.联合国
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]根据FATF建议，各国应当确保金融机构受到充分的监督和管理，并且有效地执行（）建议
A.T
B.世界银行
C.联合国
D.金融情报中心
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]FATF建议中：各国应当要求金融机构执行反洗钱与反恐怖融资措施，同时，各国应当要求金融集团在集团层面执行反洗钱与反恐怖融资措施，包括在集团内部共享反洗钱与反恐怖融资信息的政策和程序。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]根据FATF建议，金融机构实施客户尽职调查的原则应由法律做出规定。各国可以决定如何通过法律或强制性措施设定具体的客户尽职调查义务。可采取的客户尽职调查措施如下：
A.确定客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B.确定受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，以使金融机构确信了解其受益所有人。对于法人和法律安排，金融机构应当了解其所有权和控制权结构
C.了解并在适当情形下获取关于业务关系目的和意图的信息
D.对业务关系采取持续的尽职调查，对整个业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，以确保进行的交易符合金融机构对客
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]FATF建议中：各国应当要求金融机构和特定非金融行业与职业，识别、评估，并采取有效措施降低洗钱与恐怖融资风险。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]根据FATF建议，各国可允许金融机构依托第三方实施建议10中规定的()至()项客户尽职调查措施或引荐业务，但应确保满足以下四项标准。如允许由第三方实施客户尽职调查，客户尽职调查的最终责任仍由依托第三方的金融机构承担。
A.依托第三方的金融机构应可以立即获得建议10中(
B.)至(
C.)项措施取得的必要信息
D.金融机构应当采取适当措施，确信可在需要时立即获得第三方实施客户尽职调查时取得的身份证明和其他资料复印件
E.金融机构应当确信第三方机构受到监督、管理或监测，并根据建议10和11的要求，在客户尽职调查和资料保存方面采取措施
F.当决定哪些国家的第三方机构可依托时，各国应当参考可以获得的国家风险等级等信息。
G.略
H.略
[单选题]FATF建议中：金融机构应当采取合理措施，确定客户或受益所有人是否为本国的政治公众人物，或者在国际组织担任或曾经担任重要公职的人员。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]根据FATF建议，各国应当确保金融机构在处理电汇过程中，按照（）第1267(1999)号决议及其后续决议，和第1373(2001)号决议中有关防范、打击恐怖主义和恐怖融资的规定，采取冻结措施，禁止与指定个人和实体进行交易。
A.世界银行
B.T
建议
C.联合国安理会
D.世贸组织
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]根据FATF建议，各国应当要求金融机构在出现下列()情形时，采取客户尽职调查(CDD)措施：
A.建立业务关系
B.进行一次性交易：(1)超过适用的规定限额(15,000美元／欧元)；或者(2)建议16释义规定的特定情况下的电汇
C.有洗钱或恐怖融资嫌疑；或者
D.金融机构怀疑先前获得的客户身份数据的真实性或完整性。
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]根据FATF建议，各国应当要求金融机构将所有必要的国内和国际交易记录至少保存（）年，以使其能迅速提供主管部门所要求的信息。这些信息必须足以重现每一笔交易的实际情况（包括所涉金额和币种），以便在必要时提供起诉犯罪活动的证据。
A.1
B.3
C.5
D.7
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]根据FATF建议，各国应当确保金融机构在办理电汇和处理相关报文时，填写规定的、准确的（）信息，以及规定的（）信息，并确保这些信息保留在支付链条的每一个环节。
A.汇款人、受益人
B.汇款机构、汇款人
C.收款机构、受益人
D.收款机构、收款人
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]FATF建议中：各国应当确保金融机构对电汇进行监控，以发现电汇交易中是否缺乏汇款人（不包括受益人）信息，并采取适当的措施。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]应FATF呼吁，各国应当要求金融机构在与特定国家的自然人、法人、金融机构建立业务关系或交易时，采取强化的客户尽职调查措施。所采取的强化措施应有效并与（）相适应。
A.时间
B.地域
C.风险
D.规模
E.略
F.略
G.略
H.略
