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[单项选择]合规风险管理报告的基本要素不包括（）。
A. 合规风险来源。
B. 合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过。
C. 可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度。
D. 稽核监察部门的问责处理情况。
[多项选择]合规管理部门应（）、（）、（）的向管理层提供定性描述的合规风险状况报告。
A. 及时
B. 定时
C. 全面
D. 完整
[单项选择]银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并（）识别和管理合规风险，履行合规报告职能。
A. 被动
B. 主动
C. 定期
D. 经常
[多项选择]按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）
A. 报告期合规风险状况的变化情况
B. 已识别的违规事件
C. 已识别的合规缺陷
D. 已采取的或建议采取的纠正措施
[判断题]合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
[判断题]商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
[单项选择]商业银行合规管理职能应与内部（）职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
A. 经营
B. 风险管理
C. 审计
D. 业务管理
[多项选择]《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定，合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）
A. 对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。
B. 对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。
C. 对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。
D. 督导被查行社对存在问题进行有效整改和责任追究。
[多项选择]根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。
A. 合规政策
B. 合规管理部门的组织结构和资源
C. 合规风险管理计划
D. 合规风险识别和管理流程
E. 合规培训与教育制度
[多项选择]银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。
A. 合规风险管理体系的适当性和有效性
B. 合规管理职能的有效性和适当性
C. 绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D. 董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性
[多项选择]合规管理流程由合规风险识别、（）、报告/披露等环节组成。
A. 评估
B. 应对
C. 监测
D. 处置
[多项选择]合规风险管理体系应当包括（）、合规培训与教育制度等基本要素。
A. 合规政策
B. 合规管理部门的组织结构和资源
C. 合规风险管理计划
D. 合规风险识别和管理流程
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规管理职能应与内部审计职能（），合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
A. 联系
B. 分离
C. 结合
D. 交叉
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向（）提交合规风险评估报告。
A. 高级管理层
B. 理事会
C. 党委会
D. 中国人民银行
[单项选择]合规管理部门应制定并执行（）为本的合规管理计划。
A. 合规
B. 业务
C. 风险
D. 经营
[单项选择]
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。
Ⅰ.控制环境
Ⅱ.风险评估
Ⅲ.信息沟通
Ⅳ.合规管理
A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单项选择]商业银行应建立合规管理部门与（）在合规管理方面的协作机制。
A. 风险管理部门
B. 外部监管部门
C. 业务条线部门
D. 一线营业部门
[单项选择]一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作，实行（）报告制，向本分行管理层负责，并向上级行法律与合规部报告。
A. 双线
B. 单线
C. 纵向
D. 横向
